证券代码：300869 证券简称：康泰医学 公告编号：2023-077
债券代码：123151 债券简称：康医转债
康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司
关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1563号文核准，康泰医学于2020年8月14日在深圳证券交易所以每股人民币10.16元的发行价格公开发行41,000,000股人民币普通股(A股)，募集资金计人民币416,560,000元，扣除承销费、推介费及上网发行费共计人民币25,471,698.11元后，康泰医学实际收到上述A股的募集资金人民币391,088,301.89元，扣除由公司支付的其他发行费用后，实际募集资金净额为人民币374,007,615.06元。上述募集资金于2020年8月14日全部到账，并经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具德师报(验)字(20)第00429号验资报告。
2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕960 号)同意，公司向不特定对象发行 7,000,000 张可转换公司债券，每张面值为 100 元，募集资金总额人民币 700,000,000.00 元。扣除承销及保荐费、相关发行费用合计
人民币 11,729,716.98 元( 不含增 值税)后 ，实 际募集 资金净 额为 人民币
688,270,283.02 元。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述募集资金
到账情况进行了验资，并出具了“德师报（验）字（22）第 00325 号”《验资报告》。
（二）2023 年半年度募集资金使用情况及结余情况
1、2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金使用及结余情况
截至2023年6月30日止，公司累计使用募集资金人民币266,255,907.28元，其中以前年度累计使用人民币 239,948,459.14 元，2023 年上半年使用人民币26,307,448.14 元。尚未使用的募集资金余额合计人民币 132,414,819.42 元(其中包含募集资金产生的利息收入扣除银行手续费合计人民币 24,663,111.64 元)。
2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用及结余情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，公司累计使用募集资金人民币 25,532,188.46 元。
其中以前年度累计使用人民币 25,145,488.46 元，2023 年上半年使用人民币386,700 元。尚未使用的募集资金余额合计人民币 687,609,614.88 元(其中包含募集资金产生的利息收入扣除银行手续费合计人民币 24,871,520.32 元)。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度制定和执行情况
本公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及公司制定的《募集资金专项管理制度》的相关规定，对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户。本公司已制定《康泰医学系统(秦皇岛)股份有限公司募集资金专项管理制度》(以下简称“《募集资金专项管理制度》”)，对募集资金的存放及使用等事项做出了明确规定，公司严格按照相关规定管理和使用募集资金。
（二）募集资金存放和管理情况
1、2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金管理情况
经公司第三届董事会第二次会议审议批准，公司与张家口银行股份有限公司秦皇岛分行及原保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万
宏源证券”)签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专
户管理。2021 年 10 月 20 日，公司因向不特定对象发行可转换公司债券项目更
换保荐机构，与原保荐机构申万宏源证券的保荐协议终止，申万宏源证券未完成 的持续督导工作由中信建投证券股份有限公司承接。鉴于保荐机构变更，公司与 中信建投证券股份有限公司以及首次公开发行股票募集资金存放银行张家口银
行股份有限公司秦皇岛分行重新签署了《募集资金三方监管协议》。由本公司、 存放募集资金的商业银行与中信建投证券股份有限公司三方共同监管募集资金
专用账户，包括本公司募集资金专用账户张家口银行股份有限公司秦皇岛分行
(1200590131560001588)、 (1200590131560001598) 、 (1200590131560001637)。 《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异， 公司在使用募集资金时已严格遵照执行。
截至 2023 年 6 月 30 日止，公司首次公开发行 A 股股票募集资金存放情况
如下：
人民币元
序 项目 银行名称 账户 存储 账号 金额
号 名称 方式
医疗设备生 张家口银行股 康泰 活期
1 产改扩建项 份有限公司秦 医学 存款 1200590131560001588 99,235,414.67
目 皇岛分行
智能医疗设 张家口银行股 康泰 活期
2 备产业研究 份有限公司秦 医学 存款 1200590131560001598 已结项销户
院项目 皇岛分行
张家口银行股 康泰 活期
3 超募资金 份有限公司秦 医学 存款 1200590131560001637 33,179,404.75
皇岛分行
合计 132,414,819.42
2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金管理情况
经公司第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第十五次会议、2022 年年度股东大会和“康医转债”2023 年第一次债券持有人会议审议通过《关于 变更可转债募集资金用途的议案》，同意公司将“康泰产业园建设项目”尚未使 用募集资金分别投向“康泰产业园建设项目”（开发区）和“康泰医学医疗器械 产业园项目”（北戴河），由两个项目共同使用本次募集资金。
鉴于上述事项，公司与张家口银行秦皇岛分行、保定银行秦皇岛分行及中信建投证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》及其补充协议，并
开设了专项账户存储募集资金。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 31 日在巨潮资
讯网披露的《关于变更可转债募集资金用途后重新签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2023-048）。上述协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照执行。
截至 2023 年 6 月 30 日止，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
存放情况如下：
人民币元
序号 项目 银行名称 账户 存储 账号 金额
名称 方式
1 康 泰 产业 园 张家口银行股 康泰 活期
建设项目（开 份有限公司秦 医学 存款 1200590131560004334 475,187,813.89
发区） 皇岛分行
康泰医疗器 保定银行秦皇 康泰 活期 60501012010032019 212,421,800.99
2 械产业园项 岛分行 医学 存款
目（北戴河） 保定银行秦皇 康泰 活期 60501012010047654 0.00
岛分行 新佳 存款
合计 687,609,614.88
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，首次公开发行 A 股股票募集资金的具体使用情
况详见附表一《2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表》。
截至 2023 年 6 月 30 日止，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的具
体使用情况详见附表二《2022 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
详见附表《2022 年向不特定对象发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表》。
（三）募投项目先期投入及置换情况
（四）闲置募集资金使用情况
报告期内，公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金的情况，公司将闲置募集资金均存放于募集资金专户内，不存在以闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司于 2023 年 2 月 6 日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会
第十四次会议，于 2023 年 5 月 19 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过《关
于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“智能医疗设备产业研究院项
目”结项，并将截至 2023 年 1 月 31 日的节余募集资金共计 1,306.03 万元（含尚
未收到的银行利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充
流动资金，用于公司生产经营活动。具体内容详见公司于 2023 年 2 月 7 日在巨
潮资讯网披露的《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2023-007）。
（六）超募资金使用情况
报告期内，公司不存使用超募资金进行补流及归还银行贷款的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
报告期内，尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户内。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2023 年 4月 26日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会
第十五次会议，于 2023 年 5 月 19 日召开 2022 年年度股东大会和“康医转债”
2023 年第一次债券持有人会议，分别审议通过《关于变更可转债募集资金用途
的议案》，同意公
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