圣元环保股份有限公司
Shengyuan Environmental Protection Co., Ltd
第一期员工持股计划（草案）摘要
二零二二年一月
声 明
本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
一、圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划需经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
二、有关本员工持股计划的出资金额、出资来源、实施方案等属初步结果，尚存在不确定性。
三、若员工参与积极性不高，认购资金较低时，员工持股计划存在不成立的风险。
四、有关本次员工持股计划的合同尚未签订，本次员工持股计划尚未收到入资款项，能否达到计划规模、目标存在不确定性。
五、公司股票价格受宏观经济周期、公司经营业绩、经济形势及资本市场环境多种复杂因素影响。因此，股票交易具有一定的风险，投资者对此应有充分准备。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
一、《圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规、规范性文件和《圣元环保股份有限公司章程》的规定制定。
二、本计划遵循员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
三、本员工持股计划的参加对象应当符合公司相关标准，并经董事会确认和监事会核实。
四、圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划的资金总额不超过 15,000 万元，以“份”作为认购单位，每份的份额为 1 元，本次员工持股计划的份数上限为 15,000 万份，最终的员工持股计划的规模根据实际出资缴款金额确定。
五、本次员工持股计划草案获得股东大会批准后，如委托资产管理机构进行管理，则由董事会选择合适的资产管理机构管理。如未与任何一家管理机构达成合作，本员工持股计划将由公司自行管理。
六、参加本员工持股计划的员工总人数不超过 530 人，其中公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员不超过 12 人，合计份额不超过 4,020 万份；其他员工合计不超过 518 人，合计份额不超过
10,980 万份。具体人数根据实际出资缴款情况确定。
七、公司全部有效的员工持股计划份额所对应的股份总数不超过公司现有股本总额的 10%，任一持有人持有份额所对应的标的股份数量不超过公司股本总额的 1%。
八、为强化长期激励效果，看好公司未来发展前景，真正实现公司与员工的共创共享，公司董事长朱煜煊先生为本次员工持股计划的权益分派承担本金兜底保证及年化 6%（单利）收益保障，其中年化收益率计算时间起点为锁定期起始日。
九、本员工持股计划的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔买入股票登记过户至当期员工持股计划名下之日起计算。存续期为36 个月，自本员工持股计划通过股东大会审议之日起计算。
十、本计划草案通过职工代表大会征求了员工意见，尚需提交公司董事会和股东大会审议。
十一、公司实施本持股计划涉及的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
十二、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
声 明 ...... 2
风险提示......3
特别提示......4
释 义 ...... 7
第一章 本计划的目的与原则...... 8
第二章 员工持股计划的参加对象及规模情况...... 9
第三章 员工持股计划的规模、资金和股票来源...... 11
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期、变更及终止...... 13
第五章 员工持股计划的管理模式和管理机构...... 16
第六章 公司与持有人的权利和义务...... 22
第七章 员工持股计划的资产管理机构选任...... 24
第八章 员工持股计划份额权益的分配和处置...... 25
第九章 实施员工持股计划的程序...... 30
第十章 其他...... 31
释 义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
项目 - 释义
圣元环保、本公司、公司、
指 圣元环保股份有限公司（含分公司、子公司）
上市公司
本计划、本员工持股计划 指 圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划
圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划
本计划草案、本草案 指
（草案）
持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导
《指导意见》 指
意见》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
《自律监管指引第 2 号》 指
号——创业板上市公司规范运作》
《圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划
《管理办法》 指
管理办法》
自本草案通过股东大会审议之日起算的员工持
存续期 指
股计划存续期限
自公司公告最后一笔标的股票买入过户后 12
锁定期 指
个月内
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《圣元环保股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、万元
第一章 本计划的目的与原则
一、目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，基于对公司未来发展的信心及对公司估值合理性的判断，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《指导意见》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司推出第一期员工持股计划，特制订《圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》。
二、基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
第二章 员工持股计划的参加对象及规模情况
一、参加对象
（一）员工持股计划持有人范围
参加本员工持股计划的员工总人数不超过 530 人，其中公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员不超过 12 人，合计份额不
超过 4,020 万份；其他员工合计不超过 518 人，合计份额不超过 10,980
万份。任一持有人所持有本员工持股计划所对应的标的股票数量不超过本公司股本总额的 1%。
董事、监事、高级管理人员以及其他员工合计认购金额和比例如下：
序号 持有人 出资金额上限 占员工持股计划总
（万元） 份额的比例
1 公司董事、监事、高级 4,020 26.80%
管理人员（不超过12人）
2 其他员工（不超过 XX 10,980 73.20%
人）
合计 15,000 100.00%
具体参加人数根据实际情况确定。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对本持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
公司持股 5%以上的股东朱煜煊先生和朱恒冰先生参与本员工持股计划，拟认购份额分别为 1,000 万份，合计 2,000 万份，占本员工持股计划总份额的 13.33%。朱煜煊先生和朱恒冰先生系公司控股股东、实际控制人。控股股东、实际控制人的参与有助于调动公司管理层及核心骨干员工的积极性，提高全体员工的凝聚力和公司竞争力，同时也有利于保护中小股东合法权益。朱煜煊先生和朱恒冰先生参与
本次员工持股计划符合《公司法》《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引第 2 号》等法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害中小股东利益的情形。
员工实际出资后即成为本计划的持有人。如未按期、足额缴纳其认购资金的，则视为自动放弃认购相应的认购权利，公司董事会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整，参加对象的最终人数、名单以及认购员工持股计划的份额以员工实际缴款情况确定。
（二）持有人的核实
监事会负责对持有人名单进行核实，并对员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在通过摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划发表意见；
公司聘请的律师事务所对员工持股计划的持有人、资金及股票来源、存续期限、管理模式等是否合法合规、是否履行必要的审议程序等发表明确意见。
二、本员工持股
查看PDF原文
