圣元环保股份有限公司
Shengyuan Environmental Protection Co., Ltd
第一期员工持股计划（草案）
二零二二年一月
声 明
本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
一、圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划需经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
二、有关本员工持股计划的出资金额、出资来源、实施方案等属初步结果，尚存在不确定性。
三、若员工参与积极性不高，认购资金较低，本员工持股计划存在不成立的风险。
四、有关本次员工持股计划的合同尚未签订，本员工持股计划尚未收到入资款项，能否达到计划规模、目标存在不确定性。
五、公司股票价格受宏观经济周期、公司经营业绩、国内外经济形势及资本市场环境多种复杂因素影响。因此，股票交易具有一定的风险，投资者对此应有充分准备。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
一、《圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规、规范性文件和《圣元环保股份有限公司章程》的规定制定。
二、本计划遵循公司自主决定、员工自愿参加原则，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划的情形，符合条件的员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
三、本员工持股计划的参加对象应当符合公司相关标准，并经董事会确认和监事会核实。
四、圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划的资金总额不超过 15,000 万元，以“份”作为认购单位，每份的份额为 1 元，本次员工持股计划的份数上限为 15,000 万份。最终的员工持股计划的规模根据实际出资缴款金额确定，资金来源为公司员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他合法方式。
五、本次员工持股计划草案获得股东大会批准后，如委托资产管理机构进行管理，则由董事会选择合适的资产管理机构管理，并由其成立相应的资产管理计划进行管理。如未与任何一家管理机构达成合作，本员工持股计划将由公司自行管理。
六、参加本员工持股计划的员工总人数不超过 530 人，其中公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员不超过 12 人，合计份额不超过 4,020 万份；其他员工合计不超过 518 人，合计份额不超过10,980 万份。具体人数根据实际出资缴款情况确定。
七、公司全部有效的员工持股计划份额所对应的股票总数不超过公司现有股本总额的 10%，任一持有人持有份额所对应标的股份数量（含各期员工持股计划）累计不超过公司股本总额的 1%。
员工持股计划持有的股票数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。鉴于目前实际购买本员工持股计划股票的日期、价格等存在不确定性，本期计划持有的股票数量尚不确定。
截至本员工持股计划草案日，公司无其他存续中的员工持股计划。
八、为强化长期激励效果，看好公司未来发展前景，真正实现公司与员工的共创共享，公司董事长朱煜煊先生为本次员工持股计划的权益分配承担本金兜底保证及年化 6%（单利）收益保障，其中年化收益率计算时间起点为锁定期起始日。
在本次员工持股计划清算阶段，所有股票变现并归还全部对外融资本息（若有）后，在扣除本计划存续期内发生的相关费用后,根据《圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》分配给员工。如果最终金额低于员工自有（自筹）出资资金及合理收益（按年化收益率 6%计算）之和，则由朱煜煊先生对员工自有资金本金兜底补足，且按照员工自有（自筹）资金提供年化利率 6%（单利）的收益补偿，
涉及应交税金由员工个人承担（若有）。
如根据前述可分配给员工的最终金额计算，员工自有（自筹）资金年化收益率大于或等于 6%（单利），则员工按本次员工持股计划清算时的资产在扣除税费及相关费用后的全部剩余资产和收益进行分配。公司董事长朱煜煊先生保底资金来源包含但不限于自有资金、金融机构贷款等。
九、本员工持股计划的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔买入股票登记过户至当期员工持股计划名下之日起计算。存续期为36 个月，自本员工持股计划通过股东大会审议之日起计算，后续经履行本草案规定的程序后董事会可根据市场情况办理本计划的展期。
十、本计划草案通过职工代表大会征求了员工意见，尚需提交公司董事会和股东大会审议。
董事会提出本员工持股计划草案并审议通过后，发出召开股东大会通知，提请股东大会审议本员工持股计划并授权董事会办理相关事宜。本员工持股计划应当在股东大会审议通过后 6 个月内完成标的股票的购买，并每月公告一次购买股票的时间、数量、价格、方式等具体情况。
公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深交所股东大会网络投票系统向股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内行使表决权。公司将对中小投资者的表决单独计票并公开披露。
十一、公司实施本持股计划涉及的财务、会计处理及其税收等问
题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
十二、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
声 明......2
风险提示......3
特别提示......4
释 义......9
第一章 本计划的目的与原则 ......10
第二章 员工持股计划的参加对象及规模情况 ......11
第三章 员工持股计划的规模、资金和股票来源 ......14
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期、变更及终止 ......16
第五章 员工持股计划的管理模式和管理机构 ......19
第六章 公司与持有人的权利和义务 ......27
第七章 员工持股计划的资产管理机构选任 ......29
第八章 员工持股计划份额权益的分配和处置 ......30
第九章 实施员工持股计划的程序 ......35
第十章 其他 ......36
释 义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
项目 - 释义
圣元环保、本公司、公司、
指 圣元环保股份有限公司（含分公司、子公司）
上市公司
本计划、本员工持股计划 指 圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划
圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划
本计划草案、本草案 指
（草案）
持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导
《指导意见》 指
意见》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
《自律监管指引第 2 号》 指
号——创业板上市公司规范运作》
《圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划
《管理办法》 指
管理办法》
自本草案通过股东大会审议之日起算的员工持
存续期 指
股计划存续期限
自公司公告最后一笔标的股票买入过户后 12
锁定期 指
个月内
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《圣元环保股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、万元
第一章 本计划的目的与原则
一、目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，同时基于对公司未来发展的信心及对公司估值合理性的判断，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《指导意见》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司推出第一期员工持股计划，特制订《圣元环保股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》。
二、基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
第二章 员工持股计划的参加对象及规模情况
一、参加对象
（一）参加对象确定标准
本员工持股计划的持有人是根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引第 2 号》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。
本员工持股计划的参加对象应符合下述标准之一：
1、公司董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员；
2、在公司、公司下属子公司任职的中层管理人员；
3、在公司、公司下属子公司任职的核心骨干员工；
4、经公司董事会认定的其他员工。
（二）员工持股计划持有人范围
参加本员工持股计划的员工总人数不超过 530 人，其中公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员不
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