宁波卡倍亿电气技术股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
1、2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1587 号《关于同意宁波卡倍亿电气技术
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币
普通股（A 股）股票 1,381 万股，发行价格 18.79 元，募集资金总额为 259,489,900.00
元，扣除各项发行费用 43,606,240.57 元（不含税），实际募集资金净额为人民币
215,883,659.43 元。上述募集资金于 2020 年 8 月 13 日全部到位，已经立信会计师事
务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2020]第 ZF10697 号《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、2021 年向不特定对象发行 A 股可转债公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3290 号《关于同意宁波卡倍亿电气技术
股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》核准，本公司向不特
定对象发行面值总额为 27,900 万元可转换公司债券，募集资金总额为 279,000,000.00
元，扣除各项发行费用 7,377,783.01 元（不含税），实际募集资金净额为人民币
271,622,216.99 元。上述募集资金于 2021 年 12 月 31 日全部到位，已经立信会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2021]第 ZF11123 号《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储制度。
(二) 2021 年度募集资金使用情况及结余情况
1、2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金本年度使用金额情况为：
项目 金额（元）
2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 61,578,838.94
项目 金额（元）
减：置换先期已投入的自筹资金
减：2021 年募投项目支出 57,538,303.22
加：2021 年利息收入扣除手续费 188,954.00
2021 年 12 月 31 日募集资金余额 4,229,489.72
其中：2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 4,229,489.72
2、2021 年向不特定对象发行 A 股可转债公司债券募集资金情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司向不特定对象发行 A 股可转债公司债券募集资金本
年度使用金额情况为：
项目 金额（元）
2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 275,800,000.00
减：置换先期已投入的自筹资金
减：2021 年募投项目支出
加：2021 年利息收入扣除手续费
2021 年 12 月 31 日募集资金余额 275,800,000.00
其中：2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 275,800,000.00
其中：尚未支付的发行费用金额 4,177,783.01
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，本公司已按照《首次公开发
行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定的要求制定了《宁波卡倍
亿电气技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），对公司
募集资金的存储、使用、管理与监管等方面作出了明确规定。公司严格按照《管理
办法》的规定管理募集资金，募集资金的存储、使用、管理与监管不存在违发《管
理办法》规定的情况。
为对 2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金进行管理，2020 年 8 月 12 日，公司与
保荐机构东莞证券股份有限公司及交通银行股份有限公司宁波宁海支行（以下简称
“交行宁海支行”）签订《募集资金专户存储三方监管协议》；2020 年 8 月 10 日，
公司及公司全资子公司上海卡倍亿新能源科技有限公司（以下简称“上海卡倍亿”）
与保荐机构东莞证券股份有限公司及中国建设银行股份有限公司上海闵行支行（以
下简称“建行闵行支行”）签订《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协
议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问
题 。2020 年 8 月 26 日，鉴于账户管理的便捷性，公司办理完毕交通银行股份有限
公司宁波宁海支行募集资金专户的销户手续，募集资金专户在销户前所产生的利息
已经转入公司全资子公司上海卡倍亿 31050178540009300863 募集资金存放专项账
户，公司及保荐机构与交通银行股份有限公司宁波宁海支行签署的三方监管协议相
应终止。因公司聘请民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）担任公司向不
特定对象发行 A 股可转债公司债券的保荐机构，公司与民生证券及建行闵行支行重
新签署《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方
监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
为对向不特定对象发行 A 股可转债公司债券募集资金进行管理，2021 年 12 月，公
司以及公司全资子公司本溪卡倍亿电气技术有限公司（以下简称“本溪卡倍亿”）、民
生证券与中国银行股份有限公司宁海支行、交通银行股份有限公司宁波宁海支行分
别签订了《募集资金三方监管协议》；2022 年 1 月，上海卡倍亿、民生证券与上海
银行股份有限公司市南分行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深
圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
1、截止 2021 年 12 月 31 日，公司 2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金存放专
项账户的余额如下：
公司名称 专户银行名称 银行账号 账户性质 期末余额（元）
上海卡倍亿新能源科 中国建设银行股份有限公司
31050178540009300863 活期户 4,229,489.72
技有限公司 莘庄工业区支行
合计 4,229,489.72
2、截止 2021 年 12 月 31 日，公司 2021 年向不特定对象发行 A 股可转债公司债券
募集资金存放专项账户的余额如下：
公司名称 专户银行名称 银行账号 账户性质 期末余额（元）
宁波卡倍亿电气技术 中国银行股份有限公司宁海
372780511515 活期户 275,800,000.00
股份有限公司 支行
上海卡倍亿新能源科 中国建设银行股份有限公司
03004732347 活期户
技有限公司 莘庄工业区支行
本溪卡倍亿电气技术 交通银行股份有限公司宁波
561006258013000065052 活期户
有限公司 宁海支行
合计 275,800,000.00
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金 2021 年度募集资金实际使用情况详
见附表 1《2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表》。
本公司 2021 年向不特定对象发行 A 股可转债公司债券募集资金 2021 年度募集资金
实际使用情况详见附表 2《2021 年向不特定对象发行 A 股可转债公司债券募集资金
使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司预先投入募投项目的自筹资金 13,998.62 万元及已支
付发行费用的自筹资金 370.24 万元，共计 14,368.85 万元。2022 年 1 月 28 日
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