证券代码：300859 证券简称：*ST 西域 公告编号：2022-014
西域旅游开发股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准西域旅游开发股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2020】1498 号）核准，并经深圳证券交易所同意，2020年西域旅游开发股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行人民币普通股（A 股）
3,875 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 7.19 元，募集资金总额为
278,612,500.00 元，扣除承销保荐费 26,075,125.00 元和其他相关发行费15,842,675.00 元后，实际募集资金净额 236,694,700.00 元。
公司2020年募集资金发行费用包括承销保荐费26,075,125.00元和其他相关发行费用 15,842,675.00 元共计人民币 41,917,800.00 元，其中承销保荐费人民币
26,075,125.00 元 已 自 募 集 资 金 中 扣 除 ， 公 司 募 集 资 金 专 户 实 际 收 到
252,537,375.00 元，包括其他尚未从募集资金账户划转的发行费用人民币15,842,675.00 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并由其出具“信会师报字【2020】第 ZA15242 号”《验资报告》。
2020 年度公司使用募集资金置换预先用自筹资金归还的 67,000,000.00 元银
行贷款。
由于募集资金投资项目建设有一定周期，现阶段部分募集资金暂时闲置。公司
于 2020 年 9 月 17 日，召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第十二
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，对最高不超过人民币 8,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。
2020 年 10 月 9 日召开 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币 8,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、期限最长不超过 12 个月的理财产品。上述额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，并同意授权董事长在上述有效期及资金额度内签署相关合同及文件，公司财务部负责组织实施。保荐机构就该事项进行了核查并出具了同意的核查意见。
截止 2021 年 12 月 31 日使用部分闲置募集资金购买现金管理产品已到期的情况如下：
签约银 产品名称 产品类 认购金额 收益起算日 产品到期日 年化收益率
行 型 （万元）
中国银 中国银行股份 保本保
行股份 有限公司挂钩 最低收 8000.00 2020年10月16日 2021 年 01 月 3.50%
有限公 型结构性存款 益型 18 日
司 （机构客户）
中国银 中国银行股份 保本保
行股份 有限公司挂钩 最低收 8000.00 2021年01月25日 2021 年 04 月 1.30%
有限公 型结构性存款 益型 27 日
司 （机构客户）
中国银
行股份 7 天通知存款 定期通 8000.00 2021年05月18日 2021 年 10 月 1.89%
有限公 知存款 08 日
司
截止 2021 年 12 月 31 日，公司上述现金管理产品除均已收回本息。公司使用部
分闲置募集资金购买的尚未到期的金融机构理财产品金额（含本次）共计为 8,000.00万元，未超过股东大会授权额度。
2021 年 9 月 29 日召开第六届董事会第五次会议、第六届监事会第五次会议并
于 2021 年 10 月 18 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币 8,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、期限最长不超过 12 个月的理财产品。上述额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，并同意授权董事会在上述有效期及资金额度内签署相关合同及文件，公司财务部负责组织实施。
截止 2021 年 12 月 31 日尚未到期的理财产品的情况如下：
签约银行 产品名称 产品类 认购金额 收益起 产品到期日 预期年化
型 （万元） 算日 收益率
中国银行股份 7 天通知存 定期通知 2021年10 7天到期自动续 1.85%
有限公司 款 存款 8000.00 月 19 日 存，具体以公司
赎回日期为准
截止 2021 年 12 月 31 日，公司投入天山天池景区区间车改造项目 10,091,850.00
元，系 2021 年新增 10 辆 38 座纯电动客车，10 辆 19 座纯电动客车。
二、2021 年 1-12 月募集资金使用情况及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
时间 募集资金专户发生情况
募集资金净额 236,694,700.00
减：募投项目累计支出 77,091,850.00
其中：2021 年度募投项目支出 10,091,850.00
其中：前期募投项目支出 67,000,000.00
减：银行手续费累计支出 607.00
其中：2021 年银行手续费支出 507.00
其中：前期银行手续费支出 100.00
加：累计专户利息收入和理财收益 6,366,269.09
加：尚未支付的其他相关发行费（注） 62,274.93
截止 2021 年 12 月 31 日专户余额（包含理财收益账户） 166,030,787.02
其中：募集资金现金管理金额（7 天通知存款） 80,000,000.00
截止 2021 年 12 月 31 日专户余额 86,030,787.02
注：公司募集资金专户实际收到 252,537,375.00 元，包括其他尚未从募集资金账户
划转的发行费用人民币 15,842,675.00 元，截至 2021 年 12 月 31 日公司共支付发行
费用 15,780,400.07 元，尚未支付部分为印花税多计的部分 62,274.93 元。
三、募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，以及《公司章程》的要求，制定《募集资金管理制度》。
（二） 三方监管情况
根据《募集资金专项存储与使用管理制度》并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，公司分别与新疆阜康农村商业银行股份有限公司及国金证券股份有限公司、中国银行股份有限公司阜康市支行及国金证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，
对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。截至 2021 年 12 月 31 日，
公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金，报告期内三方监管协议得到切实履行。
（三）募集资金专户存储及管理情况
IPO 募集资金截至 2021 年 12 月 31 日具体存放情况如下：
单位：元
账户使 项目名称 备
开户银行 银行账号 存放金额
用人 注
新疆阜康农村 西域旅 归还银行
商业银行股份 游开发 贷
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