证券代码：300840 证券简称：酷特智能 公告编号：2021-011
青岛酷特智能股份有限公司
关于聘任 2021 年度审计机构的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
青岛酷特智能股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 23
日召开的第三届董事会第七次会议及第三届监事会第六次会议中审议通过了《关于聘任和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案》，同意公司聘任和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，承担公司 2021 年度审计工作。现将相关事项公告如下：
一、本次拟聘任审计机构事项的情况说明
经综合考虑公司未来业务发展情况和整体审计效率需求，公司拟聘任和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，承担公司 2021 年度审计工作，聘期一年，审计费用为人民币 50 万元（含税），与 2020 年度相同。该事项尚需提交公司股东大会审议。
和信会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具有多年为上市公司提供财务报告审计的经验和能力；同时，其在独立性、经验和资质、专业能力、投资者保护能力等方面，能够满足公司审计工作的需要和保障公司审计工作的质量。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）基本信息
企业名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：1987 年 12 月成立（转制特殊普通合伙时间为 2013 年
4 月 23 日）
机构性质：特殊普通合伙企业
注册地址：济南市历下区文化东路 59 号盐业大厦 7 层
执业资质：1993 年 8 月获得财政部、中国证券监督管理委员会核
发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》。2019 年获得德国注册会计师公会(WPK)核发的《第三国会计师事务所注册证书》。
是否曾从事证券服务业务：是
是否加入相关国际网络：是，和信会计师事务所（特殊普通合伙）是国际会计网络 HLB 国际（浩信国际）的成员所。
历史沿革：
和信会计师事务所（特殊普通合伙）是 2013 年 4 月，经财政部批
准，由山东正源和信有限责任会计师事务所联合山东汇德会计师事务所总部有关业务部及其烟台分所,山东天恒信会计师事务所济宁分所、济南分所转制设立的。设立时名称为山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)，2019 年 6 月更名为和信会计师事务所(特殊普通合伙)。
改制前的山东正源和信有限责任会计师事务所最早前身为山东会
计师事务所，隶属于山东省财政厅，成立于 1987 年 12 月。1993 年 8
月获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、
期货相关业务许可证》。
（二) 人员信息：
截至 2020 年末，和信会计师事务所（特殊普通合伙）拥有合伙人
36 名，注册会计师 276 名，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 166 人，首席合伙人为王晖先生。拟签字会计师为：王伦刚先生和孙震先生，从业经历见后。
(三)业务信息
2019 年度，和信会计师事务所（特殊普通合伙）业务收入 20487.66
万元，其中审计业务收入 17825.67 万元，证券业务收入 9207.05 万元，为 41 家上市公司提供年报审计服务，涉及的主要行业包括制造业、农林牧渔业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、建筑业、交通运输仓储和邮政业、金融业、文化体育娱乐业、综合业等，审计收费共计 5650 万元。和信会计师事务所审计的与本公司同行业的上市公司客户为 29 家,具有上市公司所在行业审计业务经验。
(四)投资者保护能力：
购买的职业责任保险累计赔偿限额为 10000 万元，相关职业保险
能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，职业保险购买符合相关规定，近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
(五)执业信息：
和信会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（六）诚信记录：
和信会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事
处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 1 次、自律监管措施 0 次和
纪律处分 0 次。和信会计师事务所（特殊普通合伙）近三年没有从业人员因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和需要承担民事责任的民事诉讼。
（七）项目成员信息
1、项目合伙人王伦刚信息
执业资质：注册会计师证编号 370200010018
从业经历：王伦刚先生，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人， 1999 年成为中国注册会计师，1995年开始从事上市公司审计，1995 年开始在和信执业，2020 年开始为本公司提供审计服务。近三年共签署或复核了上市公司审计报告 15 份。
是否具备专业胜任能力：是
最近三年受到的刑事处罚，证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的概况：无
2、项目质量控制负责人吕凯信息
执业资质：注册会计师证编号 370100011167
从业经历：吕凯先生，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，2014 年成为中国注册会计师，2013 开始从事上市公司审计，2013 年开始在和信执业，2020 年开始为本公司提供
审计服务。近三年共签署或复核了上市公司审计报告 22 份。
是否具备专业胜任能力：是
最近三年受到的刑事处罚，证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的概况：无
3、拟签字注册会计师王钦顺信息
执业资质：注册会计师证编号 370200010040
从业经历：王钦顺先生，2007 年成为中国注册会计师，2007 年开
始从事上市公司审计，2006 年开始在和信会计师事务所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年共签署或复核了上市公司审计报告共 4 份。从事证券业务年限：13 年
是否具备专业胜任能力：是
最近三年受到的刑事处罚，证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的概况：无
三、本次拟聘任审计机构所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会经调研论证，在查阅了和信会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、相关信息和诚信记录后，认为和信会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够胜任年度审计工作，诚信状况良好，具备证券、期货业务资格。审计委员会就关于聘任公司 2021 年度审计机构的事项形
成了书面审核意见，提议聘任和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构并提交公司董事会审议。
（二）独立董事出具的事前认可意见
经审核了拟聘会计师事务所的相关资质等证明材料，独立董事认为：
和信会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，能够满足公司审计工作要求，聘用其担任公司 2021 年度审计机构，不违反相关法律法规，不会损害全体股东和投资者的合法权益。
同意将《关于聘任和信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021
年度审计机构的议案》提交公司第三届董事会第七次会议审议。
（三）独立董事出具的独立意见
经审核公司本次拟聘任审计机构的相关材料后，独立董事认为：
和信会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具有多年为上市公司提供财务报告审计的经验和能力；同时，其诚信状况良好，在独立性、经验和资质、专业胜任能力、投资者保护能力等方面，能够满足公司审计工作的需要和保障公司审计工作的质量。公司聘用其担任公司 2021 年度审计机构已经按照法律法规履行了充分、恰当的审议程序，不违反相关法律法规，不会损害全体股东和投资者的合法权益。
同意公司聘用和信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021
年度审计机构，并同意提交至股东大会审议。
（四）相关审议程序
公司于 2021 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第七次会议及第三
届监事会第六次会议中审议通过了《关于聘任和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案》，公司拟聘任和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，承担公司 2021年度审计工作。
（五）生效日期
该事项尚需提交股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、董事会决议；
2、审计委员会履职的证明文件；
3、独立董事出具的事前认可意见；
4、独立董事出具的独立意见；
5、和信会计师事务所（特殊普通合伙）的营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式
6、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。
青岛酷特智能股份有限公司董事会
2021 年 4 月 23 日
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