河南金丹乳酸科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）: 国金证券股份有限公司
特别提示
河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称“金丹科技”、“发行人”）首次公开发行不超过 2,830 万股人民币普通股（A 股）并在创业板上市（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]413 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人和保荐机构（主承销商）国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 2,830 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,698 万股，占本次发行总量的 60%，网上初始发行数量为1,132 万股，占本次发行总量的 40%，本次发行价格为人民币 22.53 元/股。
根据《河南金丹乳酸科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 7,939.70358 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行
数量为 283 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 2,547 万股，占
本次发行总量 90%。回拨机制启动后，本次网上定价发行的最终中签率为0.0283385894%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等方面，具体内容如下：
1、网下投资者应根据本公告，于 2020 年 4 月 15 日（T+2 日）16:00 前，按
最终确定的发行价格与初步获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《河南金丹乳酸科技股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资
金账户在 2020 年 4 月 15 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项
划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份和中国结算深圳分公司无效处理的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机构（主承销商）和上海市锦天城律师事务所对参与网下申购的投资者进行了再次核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
全部有效报价投资者及其管理的配售对象中，有 3 个网下投资者管理的 3
个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购。其余 3,482 家网下投资者管理的 7,188 个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为 2,841,070 万股。未按照《发行公告》的要求进行网下申购的 3家投资者具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象名称申购价格（元/股） 拟申购数量（万股）
1 周文伟 周文伟 22.53 400
2 秦放明 秦放明 22.53 400
3 高展河 高展河 22.53 400
二、网下初步配售结果
根据《河南金丹乳酸科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售结果如下表：
有效申购股 占总有效申 初步配售股 占网下发 各类投资者配售
投资者类别 数（万股） 购股数比例 数（股） 行总量的 比例
比例
公募基金、养
老金和社保 986,550 34.72% 1,416,266 50.04% 0.01435574%
基金（A类）
年金保险资 202,800 7.14% 286,455 10.12% 0.01412500%
金（B类）
其他投资者 1,651,720 58.14% 1,127,279 39.83% 0.00682488%
（C类）
总计 2,841,070 100.00% 2,830,000 100.00% -
注：各类投资者初步配售股数占本次网下发行总量的比例合计不为 100%系四舍五入尾差造
成
其中，余股 679 股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给投资者“同泰基金管理有限公司”管理的配售对象“同泰慧选混合型发起式证券投资基金”。最终各配售对象获配情况详见附表。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。
联系地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 22 层
邮 编：201204
联系电话：021-68826825、021-68826809
联 系 人：资本市场部
发行人：河南金丹乳酸科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司
2020 年 4 月 15 日
（本页无正文，为《河南金丹乳酸科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
河南金丹乳酸科技股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《河南金丹乳酸科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
国金证券股份有限公司
年 月 日
附表：网下投资者配售明细表
投资 申购数 配售股 获配金
序号 投资者名称 配售对象名称 者类 量（万 数（股） 额（元）
别 股）
1 同泰基金管理有 同泰慧选混合型发起式 A 类 400 1253 28230.1
限公司 证券投资基金
2 睿远基金管理有 睿远成长价值混合型证 A 类 400 574 12932.2
限公司 券投资基金
3 睿远基金管理有 睿远均衡价值三年持有 A 类 400 574 12932.2
限公司 期混合型证券投资基金
4 德邦基金管理有 德邦大健康灵活配置混 A 类 400 574 12932.2
限公司 合型证券投资基金
5 德邦基金管理有 德邦新回报灵活配置混 A 类 400 574 12932.2
限公司 合型证券投资基金
6 德邦基金管理有 德邦稳盈增长灵活配置 A 类 400 574 12932.2
限公司 混合型证券投资基金
7 德邦基金管理有 德邦量化优选股票型证 A 类 400 574 12932.2
限公司 券投资基金（LOF）
德邦基金管理有 德邦民裕进取量化精选
8 限公司 灵活配置混合型证券投 A 类 400 574 12932.2
资基金
9 德邦基金管理有 德邦乐享生活混合型证 A 类 400 574 12932.2
限公司 券投资基金
10 前海开源基金管 前海开源中证军工指数 A 类 400 574 12932.2
理有限公司 型证券投资基金
11 前海开源基金管 前海开源新经济灵活配 A 类 400 574 12932.2
理有限公司 置混合型证券投资基金
前海开源基金管 前海开源股息率 100 强
12 理有限公司 等权重股票型证券投资 A 类 400 574 12932.2
基金
13 前海开源基金管 前海开源睿远稳健增利 A 类 400 574 12932.2
理有限公司 混合型证券投资基金
前海开源基金管 前海开源大安全核心精
14 理有限公司 选灵活配置混合型证券 A 类 400 574 12932.2
投资基金
前海开源基金管 前海开源高端装备制造
15 理有限公司
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