证券代码： 300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-073
上能电气股份有限公司
关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分
第二个归属期符合归属条件的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、限制性股票拟归属数量（调整后）：9.8626 万股，占目前公司总股本的
0.0274%
2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
3、归属价格（调整后）：23.79 元/股
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 12 月 13 日召开了
第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）第一批预留授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为9.8626 万股，同意为符合条件的 4 名激励对象办理归属相关事宜，现将有关事项说明如下：
一、2022 年限制性股票激励计划实施情况概要
（一）本次激励计划简述
2022 年 8 月 19 日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九
次会议，于 2022 年 9 月 8 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于<上能电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
1、标的股票来源：本次股权激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票；
2、激励工具：第二类限制性股票
3、授予数量（调整前）：向激励对象授予的限制性股票总数量为 470.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 23,760.0864 万股的 1.98%。其中，首次授予限制性股票 377.80 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.59%，占本次授予限制性股票数量总额的 80.38%；预留授予限制性股票 92.20万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.39%，占本次授予权益总额的19.62%。
4、授予价格（调整前）：本次限制性股票的第一批预留授予价格为 34.24元/股。
5、激励对象：本次股权激励计划首次授予的激励对象总人数为 171 人，包括公司（含子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术/业务人员（不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女）及董事会认为需要激励的其他人员。第一批预留授予部分的激励对象总人数为 5 人，第二批预留授予部分的激励对象总人数为 2人，上述 7 人为公司核心技术人员、核心业务人员（不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女）及董事会认为需要激励的其他人员。
6、本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后（预留授予的限制性股票自预留授予之日起 12 个月后），且在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
本激励计划第一批预留授予部分授予限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量
归属安排 归属时间 占授予权益总
量的比例
第 一个归 属 自授予之日起 12 个月后的首个交易日起至授予 40%
期 之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第 二个归 属 自授予之日起 24 个月后的首个交易日起至授予 30%
期 之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第 三个归 属 自授予之日起 36 个月后的首个交易日起至授予 30%
期 之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
（二）本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022 年 8 月 19 日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关
于<上能电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上能电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股权激励计划的相关事项发表了独立意见。
2、2022 年 8 月 19 日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过了《关
于<上能电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上能电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》《关于<上能电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
3、公司对 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公
司内部进行了公示，公示期为自 2022 年 8 月 22 日起至 2022 年 9 月 1 日止。在
公示期限内，公司监事会未接到任何人对公司 2022 年限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单提出异议的意见。并于 2022 年 9 月 2 日披露了《监事会关于
2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-060）。
4、2022 年 9 月 6 日，公司披露了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划
内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-061）。
5、2022 年 9 月 8 日，公司召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<上能电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上能电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
6、2022 年 12 月 12 日，公司召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予第一批预留授予部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
7、2023 年 7 月 19 日，公司召开了第三届董事会第十九次会议、第三届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予第二批预留部分限制性股票及调整授予价格和授予数量的议案》，公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
8、2023 年 9 月 14 日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议及第三届
监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
9、2023 年 12 月 13 日，公司召开了第三届董事会第二十四次会议及第三届
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
10、2024 年 8 月 28 日，公司召开了第四届董事会第五次会议及第四届监事
会第五次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第二批预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于调整公司 2022 年限制性股票
激励计划授予价格的议案》。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
11、2024 年 9 月 18 日，公司召开了第四届董事会第六次会议及第四届监事
会第六次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
12、2024 年 12 月 13 日，公司召开了第四届董事会第八次会议及第四届监
事会第八次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（三）限制性股票数量及授予价格的历次变动情况
1、2023 年 7 月 19 日，公司召开了第三届董事会第十九次会议及第三届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予第二批预留部分限制性股票及调整授予价格和授予数量的议案》。因公司实施 2022 年权益分派，2022 年限制性股票激励计划第二批预留部分授予的限制性股票的授予数量调整为 8.5763 万股，2022 年限制性股票激励计划首次及预留授
予部分授予价格由 34.24 元/股调整为 23.89 元/股。具体内容详见公司 2023 年
7 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向 2022 年限制性
股票激励计划激励对象授予第二批预留部分限制性股票及调整授予价格和授予数量的公告》（公告编号：2023-090）。
2、2023 年 9 月 14 日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议及第三届
监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的议案》。鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象中 16 人因个人原因离职，不再具备激励对象资格，1 人因个人原因放弃本期归属，合计作废处理上述 17 名激励对象不得归属的限制性股票 48.3131 万股。在资金缴纳、股份登记过程中，1 名激励对象放弃办理2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的全部归属，公司作废处理上述1 名激励对象因个人原因自愿放弃本期可归属的全部限制性股票 2,859
股。具体内容详见公司 2023 年 9 月 14 日、2023 年 9 月 28 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-109）《关于公司2022 年限制性股票激励计划
