证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-051
上能电气股份有限公司
募集资金 2024 年半年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》
等相关法律、法规及规范性文件的规定，现将上能电气股份有限公司 2024 年半
年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向不特定对象
发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2022】929号）文核准，公司发
行42,000万元可转换公司债券，每份面值100元，发行数量420万份，期限6年，
募集资金总额人民币42,000万元，扣除发行费用人民币538.40万元，实际募集资
金净额41,461.60万元。以上募集资金已由公证天业会计师事务所（特殊普通合
伙）于2022年6月21日对公司向不特定对象发行可转换公司债券的资金到位情况
进行了审验，并出具“苏公W[2022]B071号”《验资报告》。
2、募集资金使用及结余情况
截止2024年6月30日，本公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：元
项目 金额
2023年12月31日余额 151,855,311.04
减：本年投入金额 169,685,696.15
购买理财产品 20,000,000.00
结余转出 0
加：收回理财产品 120,000,000.00
利息收入、理财收益扣除手续费 1,655,042.41
2024年6月30日余额 83,824,657.30
注：公司以部分闲置募集资金向交通银行无锡惠山支行认购的 2,000 万元结构性存款已
于 2024 年 1 月 15 日全部到期赎回。该理财产品赎回本金 2,000 万元，获得投资收益
102,027.40 元。
公司以部分闲置募集资金向建行无锡惠山支行认购的 8,000 万元定期存款已于 2024 年
3 月 20 日全部到期赎回。该理财产品赎回本金 8,000 万元，获得投资收益 300，000.00 元。
公司以部分闲置募集资金向交通银行无锡惠山支行认购的 2,000 万元结构性存款已于
2024 年 5 月 9 日全部到期赎回。该理财产品赎回本金 2,000 万元，获得投资收益 93,972.60
元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，保护投资者利益。本公司严格按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》以及《上能电气股份有限公司募集资金管理制度》的规定，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
2022 年 6 月，公司会同保荐机构兴业证券股份有限公司分别与建设银行无
锡惠山支行、兴业银行无锡惠山支行、交通银行无锡惠山支行、江苏银行无锡东林支行、招商银行无锡分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》。
2024 年 4 月，公司与全资子公司无锡光曜能源科技有限公司（以下简称“无
锡光曜”），会同保荐机构兴业证券股份有限公司分别与建设银行无锡惠山支行、交通银行无锡分行、兴业银行无锡分行签订了《募集资金四方监管协议》。
（二）募集资金存放情况
截至 2024 年 6 月 30 日止，募集资金余额为 83,824,657.30 元，全部为银
行活期存款。具体存放情况如下：
单位：元
账户名 银行名称 银行账号 对应项目名称 余额
称
建设银行 年产 5GW 储
上能电 无锡惠山 32050161715200002047 能变流器及储 18,238,319.33
气 支行 能系统集成建
设项目
兴业银行 年产 5GW 储
上能电 无锡惠山 408460100100159211 能变流器及储 57,631,125.54
气 支行 能系统集成建
设项目
上能电 交通银行 研发中心扩建
气 无锡惠山 322000659013000980665 项目 7,955,212.43
支行
上能电 招商银行 补充流动性资
气 无锡分行 510903055710629 金 0
营业部
江苏银行
上能电 股份有限 27110188000225417 补充流动性资 0
气 公司无锡 金
东林支行
建设银行 年产5GW储能
无锡光 无锡惠山 32050161715200003026 变流器及储能 0
曜 支行 系统集成建设
项目
年产5GW储能
无锡光 兴业银行 408460100100177321 变流器及储能 0
曜 无锡分行 系统集成建设
项目
无锡光 交通银行 研发中心扩建
曜 无锡惠山 322000659013001427535 项目 0
支行
合计 —— —— —— 83,824,657.30
注：招商银行无锡分行营业部、江苏银行股份有限公司无锡东林支行的募集资金账户已使用完毕并销户。
三、2024 年半年度募集资金的实际使用情况
截至 2024 年 6 月 30 日，募集资金项目使用及各项目的投入情况及效益情况
详见附表 1。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司无变更募集投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循公司《募
金四方监管协议》和《信息披露管理制度》的规定，合法、合规、合理使用募集资金，及时、真实、准确和完整地履行相关信息披露义务，对以上募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。
上能电气股份有限公司董事会
2024 年 8 月 27 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表——2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金净额 41,461.60 16,968.57
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 0 34,328.73
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变 募集资金 调整后投 本年度投 截至期末 截至期末投资 项目达到 本年度实现 是否达到 项目可行性是否发
更项目（含 承诺投资 资 总 额 入金额 累计投入 进度（%）(3) 预定可使 的效益 预计效益 生重大变化
承诺投资项目
部分变更）总额 （1） 金额(2) ＝(2)/(1) 用状态日
期
承诺投资项目
1. 年产 5GW 储能交
查看PDF原文
