证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-013
上能电气股份有限公司
募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳
证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等相关法律、法
规及规范性文件的规定，现将上能电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与
使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向不特定对象
发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2022】929号）文核准，公司发行
42,000万元可转换公司债券，每份面值100元，发行数量420万份，期限6年，募
集资金总额人民币42,000万元，扣除发行费用人民币538.40万元，实际募集资金
净额41,461.60万元。以上募集资金已由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
于2022年6月21日对公司向不特定对象发行可转换公司债券的资金到位情况进行
了审验，并出具“苏公W[2022]B071号”《验资报告》。
2、募集资金使用及结余情况
截止2023年12月31日，本公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：元
项目 金额
2022年12月31日余额 2,331,560.49
减：本年投入金额 53,601,606.12
购买理财产品 800,000,000.00
结余转出 9,009.51
加：收回理财产品 995,000,000.00
利息收入、理财收益扣除手续费 8,134,366.18
2023年12月31日余额 151,855,311.04
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，保护投资者利益。本公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及相关格式指引和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《上能电气股份有限公司募集资金管理制度》的规定，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
2022 年 6 月，公司会同保荐机构兴业证券股份有限公司分别与中国建设银
行股份有限公司无锡惠山支行、兴业银行无锡惠山支行、交通银行无锡惠山支行、江苏银行无锡东林支行、招商银行无锡分行营业部签订了《三方监管协议》。
（二）募集资金存放情况
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金余额为 151,855,311.04 元，全部为银
行活期存款。具体存放情况如下：
单位：元
银行名称 银行账号 对应项目名称 余额
中国建设银行股 年产 5GW 储能变
份有限公司无锡 32050161715200002047 流器及储能系统 67,584,176.49
惠山支行 集成建设项目
兴业银行无锡惠 年产 5GW 储能变
山支行 408460100100159211 流器及储能系统 57,176,316.12
集成建设项目
交通银行无锡惠 322000659013000980665 研发中心扩建项 27,094,818.43
山支行 目
合计 —— —— 151,855,311.04
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金项目使用及各项目的投入情况及效益情
况详见附表 1。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司无变更募集投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循公司《募集资金管理制度》、公司与有关各方签署的《募集资金三方监管协议》和《信息披露管理制度》的规定，合法、合规、合理使用募集资金，及时、真实、准确和完整地履行相关信息披露义务，对以上募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。
上能电气股份有限公司董事会
2024 年 4 月 22 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表——2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金净额 41,461.60 5,360.16
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募 17,360.16
累计变更用途的募集资金总额 0
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变更 募集资 金 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截至期末投资 项目达到预 本 年 度 实 现 是 否 达 到 项目可行性是否发生
承诺投资项目 项目（含部 承诺投 资 资总额（1）入金额 累 计 投 入 进度（%）(3)＝ 定可使用状 的效益 预计效益 重大变化
分变更） 总额 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
1. 年产 5GW 储能交流
器及储能系统集成建 否 24,461.60 24,461.60 4,886.16 4,886.16 19.97 2024 年 6 不适用 不适用 否
设项目 月 30 日
2. 研发中心扩建项目 2024 年 6 否
否 5,000.00 5,000.00 474.00 474.00 9.48 不适用 不适用
月 30 日
3. 补充流动资金项目 否 12,000.00 12,000.00 - 12,000.00 100.00 已达到可 不适用 不适用 否
使用状态
承诺投资项目小计 — 41,461.60 41,461.60 5,360.16 17,360.16 — - - - -
超募资金投向
合计 — 41,461.60 41,461.60 5,360.16 17,360.16 — - - - -
未达到计划进度或预 “年产 5GW 储能交流器及储能系统集成建设项目”与“研发中心扩建项目”：因政府土地招拍挂的流程晚于前期沟通的时间致使项目
计收益的情况和原因 开工时间晚于计划时间。公司 2022 年可转债募投项目已于 2023 年 6 月取得惠山区工业转型集聚区锦舟路与北洲路交叉口东南侧地块，
（分具体项目） 于 2023 年 9 月开工建设。截至本报告出具日，募投项目按照施工计划有序推进。
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不
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