公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
Gongzheng Tianye Certified PublicAccountants, SGP
中国．江苏．无锡 Wuxi．Jiangsu．China
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募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
苏公 W[2021]E1180 号
上能电气股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的上能电气股份有限公司（以下简称“上能电气”）2020年度《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供上能电气年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为上能电气年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
上能电气董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对上能电气董事会编制的上述专项报告提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，
公证天业会计师事务所
我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，上能电气董事会编制的《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了上能电气募集资金2020年度实际存放与使用情况。
公证天业会计师事务所 中国注册会计师
（特殊普通合伙） (项目合伙人)
中国注册会计师
中国·无锡 2021 年 04 月 20 日
上能电气股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
上能电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]370号”文核准，首次公开发行人民币普通股（A股）1,833.36万股，发行价格为每股21.64元，募集资金总额为39,673.91万元，扣除承销及保荐费、审计费、律师费、信息披露费等其他发行费用4,063.74万元后，实际募集资金净额为35,610.17万元。以上募集资金已由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年4月7日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具“苏公W[2020]B021号”《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截止2020年12月31日，本公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 396,739,104.00
减：发行费用 40,637,421.51
募集资金净额 356,101,682.49
减：以募集资金置换预先投入的自筹资金 13,712,828.32
本年投入金额 97,818,566.97
结余转出 11,176.63
减：购买理财产品 646,000,000.00
加：收回理财产品 447,000,000.00
加：利息收入、理财收益扣除手续费 3,748,558.76
募集资金余额 49,307,669.33
二、募集资金管理和存储情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金
使用风险，保护投资者利益。本公司严格按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《上能电气股份有限公司募集资金管理制度》的规定，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。2020年4月16日公司和保荐机构兴业证券股份有限公司分别与中信银行无锡惠山支行、兴业银行无锡惠山支行、中国建设银行股份有限公司无锡惠山支行、无锡农村商业银行洛社支行、江苏银行无锡东林支行、交通银行无锡惠山支行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金存放情况
截至2020年12月31日止，募集资金余额为49,307,669.33元，全部为银行活期存款。具体存放情况如下：
单位：元
银行名称 银行账号 对应项目名称 余额
中信银行无锡惠山支 8110501013801508630 高效智能型逆变器产业 35,622,168.62
行 化项目
兴业银行无锡惠山支 408460100100131926 高效智能型逆变器产业 2,904,120.88
行 化项目
中国建设银行股份有 32050161715200001100 储能双向变流器及储能 5,840,899.24
限公司无锡惠山支行 系统集成产业化项目
无锡农村商业银行洛 019801230011992 研发中心建设项目 448,802.53
社支行
江苏银行无锡东林支 27110188000199645 营销网络建设项目 4,491,678.06
行
合计 —— —— 49,307,669.33
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金项目的资金使用及募集资金投资项目实现效益情况
详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020年5月15日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定及公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上能电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项
目的鉴证报告》（苏公W[2020]E1301号），同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的截至2020年4月30日的全部自有资金共计人民币13,712,828.32元。
本次以募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下：
单位：元
序号 项目名称 计划使用募集资 自筹资金预先投 置换金额
金金额（万元） 入额（元）
1 高效智能型逆变器产 11,202.84 7,400,759.83 7,400,759.83
业化项目
2 储能双向变流器及系 8,442.78 1,730,000.00 1,730,000.00
统集成产业化项目
3 研发中心建设项目 7,213.55 4,582,068.49 4,582,068.49
4 营销网络建设项目 2,866.00 - -
5 补充营运资金 5,885.01 - -
合计 35,610.17 13,712,828.32 13,712,828.32
（三）闲置募集资金情况
为降低公司财务成本，提高募集资金使用效率，2020年5月15日召开的公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，公司及全资子公司拟使用总额不超过3亿元（含本数）人民币的部分闲置募集资金和不超过3亿元（含本数）人民币的闲置自有资金进行现金管理。适用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求，期限不超过12个月的产品，包括但不限于定期存款、结构性存款、保本理财产品等品种。在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。
本年
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