建科机械（天津）股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：东兴证券股份有限公司
特别提示
建科机械（天津）股份有限公司（以下简称“建科机械”、“发行人”）首次公开发行不超过 2,340 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2019]2768 号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）东兴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”、“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为 2,340 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,404 万股，占本次发行总股数的 60%；网上初始发行数量为 936 万股，占本次发行总股数的 40%。本次发行价格为人民币16.58 元/股。
根据《建科机械（天津）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“发行公告”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 8,777.67628 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50%由网下回拨至网上，本次回拨后，网下最终发行数
量为 2,340,000 股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 21,060,000 股，
占本次发行总量的 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0256332078%。
敬请投资者重点关注本次发行缴款环节方面内容，具体内容如下：
1、网下投资者应根据《建科机械（天津）股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于 2020 年 3 月 12 日（T+2 日）
16:00 前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《建科机械（天津）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保
其资金账户在 2020 年 3 月 12 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者
款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月内（按 180 个自然日计算，含次日）不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2020 年 3 月 10 日（T 日）结束。经核查确认，
3,595 家网下投资者管理的 7,592 个有效报价配售对象中，有 18 家网下投资者管
理的 18 个有效报价配售对象未参与网下申购，共有 3,577 家网下投资者管理的7,574 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购
数量为 1,962,400 万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申购数量（万股）
1 石庭波 石庭波 260
2 陈颖 陈颖 260
3 王达伦 王达伦 260
4 顾全梅 顾全梅 260
5 常鑫民 常鑫民 260
6 邓志刚 邓志刚 260
7 陈翠仙 陈翠仙 260
8 何愿平 何愿平 260
9 邓耀辉 邓耀辉 260
10 刘滨 刘滨 260
11 陈志江 陈志江 260
12 林强 林强 260
13 王琦 王琦 260
14 李晶川 李晶川 260
15 黄树诚 黄树诚 260
16 林萍 林萍 260
17 丁彦辉 丁彦辉 260
18 胡国华 胡国华 260
请上述未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者将整改报告以电子邮件形式发送至 dxzq_ipo@163.com。
（二）网下初步配售结果
根据《建科机械（天津）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到 1 股，产生的零股统一分配给 A 类中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有 A 类，则产生的零股统一分配给 B 类中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有 A 类、B类，则产生的零股统一分配给 C 类中申购数量最大的配售对象。当申购数量相同时，产生的零股统一分配给申购时间最早的配售对象。若由于获配零股导致超出该配售对象的有效申购数量时，则超出部分顺序配售给下一配售对象，直至零股分配完毕。
初步配售结果如下：
投资者 有效申购股数 占总有效申购 初步配售股 占网下发 各类投资者
行总量的 配售比例（%）
类别 （万股） 数量比例（%） 数（股） 比例（%）
公募基金、养老金
和社保基金 702,260 35.79 1,223,943 52.31 0.01742863
（A 类）
年金、保险资金
136,240 6.94 234,228 10.01 0.01719231
（B 类）
其他投资者
1,123,900 57.27 881,829 37.68 0.00784615
（C 类）
总计 1,962,400 100.00 2,340,000 100.00 —
其中 395 股零股按照《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则配售给
投资者“睿远基金管理有限公司”管理的配售对象“睿远成长价值混合型证券投资 基金”。
以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则，最终各 配售对象获配情况详见附表“网下投资者初步配售明细表”。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的 保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
电话：010-66551295、010-66551622
邮箱：dxzq_ipo@163.com
联系人：资本市场部
发行人：建科机械（天津）股份有限公司
保荐机构（主承销商）：东兴证券股份有限公司
2020 年 3 月 12 日
（本页无正文，为《建科机械（天津）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
发行人：建科机械（天津）股份有限公司
年月日
（本页无正文，为《建科机械（天津）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：东兴证券股份有限公司
年月日
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 申购数量 初步获配
（万股） 数量（股）
1 睿远基金管理有限公司 睿远基金睿见 1 号集合资产管理计 260 204
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