山东东岳有机硅材料股份有限公司
关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东东岳有机硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 3 月 27
日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，拟计划使用不超过 160,000 万元人民币的暂时闲置募集资金和不超过 70,000 万元闲置自有资金购买银行保本型理财产品，上述额度自公司 2019 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内资金可以循环滚动使用。该事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关情况公告如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东东岳有机硅材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可（2020）272 号）核准，公司向社会公开发
行人民币普通股股票 30,000 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 6.90 元，募集
资金总额为 2,070,000,000.00 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为
1,985,848,466.98 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 03 月 09
日对发行人首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具“天健验【2020】7-7 号”《验资报告》。为规范募集资金管理，公司已开设了募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据《山东东岳有机硅材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，本次发行募集资金扣除发行费用后，将按轻重缓急顺序投资于以下项目：
单位：人民币万元
序号 项目名称 拟投入募集资金金额
30万吨/年有机硅单体及2 0万吨/年有机硅下 游产
1 品深加工项目 160,584.85
2 有机硅单体装置节能环保技改项目 30,000.00
3 有机硅研发中心项目 8,000.00
合计 198,584.85
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
公司为提高资金的使用效率和收益，在保证募集资金项目投资计划正常实施的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金和闲置自有资金购买安全性高、流动性好的银行理财产品，实行现金管理为公司和股东谋取较好的投资回报。
（二）投资品种及期限
为控制风险，公司使用闲置募集资金适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，投资产品的期限不超过 12 个月。以上投资品种不涉及证券投资，不用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资目的及无担保债券为标的的银行理财或信托产品。
（三）投资额度
公司拟使用不超过160,000万元人民币的暂时闲置募集资金和不超过70,000万元闲置自有资金进行现金管理，上述额度内资金可以滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（四）决议有效期
自公司 2019 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
（五）实施方式
上述事项经董事会审议通过后，还需经公司 2019 年年度股东大会审议通过
后方可实施。在公司年度股东大会审议通过后，公司董事会授权董事长及其委托的管理层人员在上述投资范围及投资额度内行使该项投资决策权，并由财务部负责具体购买事宜。
（六）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求及时履行信息披露义务。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、理财产品虽属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场剧烈波动的影响；
2、资金的存放与使用风险；
3、相关工作人员的操作和职业道德风险。
（二）风险控制措施：
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型的投资品种。财务部将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生，应及时通报公司经营管理层，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险，保证资金的安全。公司持有的保本型理财产品等金融资产，不能用于质押。
2、对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作；财务部于发生投资事项当日应及时与银行核对账户余额，确保资金安全。
3、公司相关工作人员与金融机构相关工作人员需对理财业务事项保密，未经允许不得泄露公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财业务有关的信息。
4、公司独立董事、监事会可以对资金使用情况进行监督，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将根据监管部门规定，及时履行信息披露义务。
五、对公司经营的影响
在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目实施和公司日常资金的正常周转，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况。
公司通过进行适度的现金管理，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
六、相关审核、审批程序及专项意见
公司2020年3月27日召开了第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，公司独立董事对该议案发表了明确同意意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。
（一）监事会意见
在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目实施和公司日常资金的正常周转，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况。公司通过进行适度的现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。公司监事会同意公司本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理。
（二）独立董事意见
公司本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用》等有关规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定，该事项的决策和审议程序合法、合规。在不影响募投项目正常进行和公司正常生产经营的前提下，合理使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途和损害中小股东利益的情形。我们同意公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项。
经核查，中信建投证券股份有限公司认为：
1、公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第九次会议审议通过，尚需股东大会审议通过，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。
2、本事项符合中国证监会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及公司《募集资金管理制度》等有关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展。
3、公司在不影响募集资金投资项目正常实施进度并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，通过进行适度理财，可以提高募集资金的使用效率，获取一定的投资效益，为公司股东谋求更多的投资回报。
综上，保荐机构对东岳硅材以部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
七、备查文件
1、第一届董事会第十四次会议决议；
2、第一届监事会第九次会议决议；
3、独立董事关于第一届董事会第十四次会议有关事项的独立意见；
4、中信建投证券股份有限公司关于山东东岳有机硅材料股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见。
特此公告。
山东东岳有机硅材料股份有限公司
董事会
2020 年 03 月 30 日
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