深圳市铂科新材料股份有限公司
2023 年限制性股票与股票期权激励计划
（草案）
二零二三年三月
声明
本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示
1、本计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《深圳市铂科新材料股份有限公司章程》制订。
2、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。
3、本计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》第8.4.2条规定的不得成为激励对象的情形。
4、本计划所采用的激励形式为限制性股票（第二类限制性股票）和股票期权，其股票来源为公司向激励对象定向发行的深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“铂科新材”或“本公司”、“公司”）A股普通股。
符合本计划授予条件的激励对象，在满足相应归属/行权条件后，以授予价格分次获得公司增发的A股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司深圳分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票和股票期权在归属/行权前，不享有公司股东权利，且不得转让、用于担保或偿还债务等。
5、本计划的激励对象共计233人，包括公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的高级管理人员、核心骨干人员（包括一名中国香港籍员工），不包括独立董事、
监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
6、本计划拟向激励对象授予股票权益（第二类限制性股票和股票期权）总计不超过198.00万股，约占本计划草案公告时公司股本总额10,988.60万股的1.80%。
（1）第二类限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予的第二类限制性股票数量为59.30万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.54%。
（2）股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予138.70万份股票期权，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.26%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量，累计未超过公司股本总额的1%。
7、本激励计划第二类限制性股票的授予价格为45.70元/股，股票期权的行权价格为90.49元/份。
在本计划公告当日至激励对象完成第二类限制性股票归属登记和股票期权的行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票和股票期权的授予数量将根据本计划予以相应的调整；若公司派息或增发股票，限制性股票和股票期权数量及所涉及的标的股票总数不做调整。
在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记、股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格将根据本计划予以相应的调整；若公司增发股票，限制性股票和股票期权的授予价格不做调整。
8、本计划有效期为限制性股票/股票期权授予/授权之日起至所有获授的限制性股票/股票期权全部归属/行权或作废失效/注销之日止，最长不超过60个月。激励对象获授的限制性股票/股票期权将按约定比例分次归属/行权，每次权益归属/行权以满足相应的归属/行权条件为前提条件。
9、对于按照本计划授予的限制性股票/股票期权，分年度对公司财务业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度归属/行权的条件。
10、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
11、本计划必须满足如下条件后方可实施：公司股东大会审议通过。
12、自公司股东大会审议通过本计划之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予并公告。根据《上市公司股权激励管理办法》规定，如公司未能在60日内（根据规定不得授出权益的期间不计算在60日内）完成上述工作，将披露未完成的原因并终止实施本计划。
13、本计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。
目录
第一章 释义 ...... 7
第二章 实施激励计划的目的 ...... 8
第三章 激励计划的管理机构 ...... 9
第四章 激励对象的确定依据和范围...... 10
第五章 激励计划的具体内容 ...... 12
一、第二类限制性股票激励计划 ...... 12
（一）第二类限制性股票激励计划的股票来源...... 12
（二）激励对象获授的第二类限制性股票的数量以及分配情况 ...... 12
（三）第二类限制性股票激励计划的有效期、授予日、归属安排、禁售期 ...... 12
（四）第二类限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 ...... 14
（五）第二类限制性股票的授予与归属条件 ...... 15
二、股票期权激励计划 ...... 19
（一）股票期权激励计划的股票来源...... 19
（二）股票期权激励计划拟授予的数量...... 19
（三）股票期权激励计划的分配 ...... 19
（四）股票期权激励计划的有效期、授权日、可行权日、行权安排及禁售期...... 19
（五）股票期权的行权价格及行权价格的确定方法...... 21
（六）股票期权的授权与行权条件...... 22
第六章 激励计划的调整方法和程序...... 26
一、第二类限制性股票激励计划的调整方法和程序...... 26
（一）限制性股票数量的调整方法...... 26
（二）授予价格的调整方法 ...... 26
（三）限制性股票激励计划调整的程序...... 27
二、股票期权激励计划的调整方法和程序...... 28
（一）股票期权数量的调整方法 ...... 28
（二）行权价格的调整方法 ...... 28
（三）股票期权激励计划调整的程序...... 29
第七章 激励计划的会计处理及对各期经营业绩的影响...... 30
一、第二类限制性股票和股票期权的公允价值及确定方法...... 30
二、预计第二类限制性股票和股票期权实施对各期经营业绩的影响 ...... 30
第八章 激励计划的实施程序 ...... 32
一、激励计划的生效程序...... 32
二、激励计划相关权益的授予程序 ...... 32
三、第二类限制性股票的归属程序 ...... 33
四、股票期权的行权程序...... 33
五、激励计划的变更、终止程序 ...... 34
第九章 公司和激励对象各自的权利义务...... 35
一、公司的权利与义务 ...... 35
二、激励对象的权利与义务...... 35
第十章 公司和激励对象发生异动的处理...... 37
一、公司发生异动的处理...... 37
二、激励对象个人情况发生变化的处理 ...... 37
三、公司与激励对象之间争议的解决 ...... 39
第十一章 附则 ...... 40
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
铂科新材、上市公司、本公 指 深圳市铂科新材料股份有限公司
司、公司
激励计划、本激励计划、本 指 《深圳市铂科新材料股份有限公司2023年限制性股票与股票期
计划 权激励计划（草案）》
限制性股票、第二类限制性 指 符合本计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次获
股票 、标的股票 得并登记的本公司股票
股票期权、期权、标的股票 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件
购买本公司一定数量股票的权利
激励对象 指 根据本激励计划获授限制性股票/股票期权的人员
授予日、授权日 指 公司向激励对象授予限制性股票/股票期权的日期，授予日必须为
交易日
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票/股票期权时所确定的、激励对象
获授公司股份的价格
归属 指 限制性股票激励对象满足归属条件后，公司将股票登记至激励对
象账户的行为
归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满
足的获益条件
归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日
期，归属日必须为交易日
等待期 指 股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的时间段
行权 指 激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日
行权价格 指 激励对象购买上市公司股份的价格
行权条件 指 激励对象行使股票期权所必需满足的条件
有效期 指 自权益授予/授权之日起到激励对象获授的权益全部归属/行权或
作废失效的期间
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》
《自律监管指南第1号》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务
办理》（2023年修订）
《公司章程》 指 《深圳市铂科新材料股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元 、万元 指 人民币元 、人民币万元
注：1、本
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