300811 深市 铂科新材

      关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

  根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2021 年 12 月31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。

  一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2827 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商广发证券股份有限公司采用余股包销方式，向社会公众公开发行人民
币普通股（A 股）股票 1,440.00万股，发行价为每股人民币 26.22 元，共计募集资金 37,756.80
万元，坐扣承销和保荐费用 3,519.78 万元后的募集资金为 34,237.02 万元，已由主承销商广
发证券股份有限公司于 2019 年 12 月 25 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行
费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,384.77 万元后，公司本次募集资金净额为 33,051.48 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕3-78 号）。

  （二）以前年度已使用金额、本报告期使用金额及当前余额

                          项目                              金额(万元)

实际募集资金净额                                                    33,051.48
加：理财、利息收入扣除手续费净额                                        262.74
其中：本报告期利息收扣除手续费净额                                      52.26
减：直接投入募集资金项目                                            23,630.20
其中：本报告期投入募集资金项目                                        2,948.91
补充流动资金                                                          9,192.59
其中：本报告期以理财、利息收入扣除手续费净额补充流动资金                192.59
募集资金专用账户期末余额                                                491.43

  二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金管理情况

  为规范募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，并结合公司实际情况，公司制订了《深圳市铂科新材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》规定，对募集资金实行专项存储与使用管理。本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构广发证券股份有限公司于 2020 年 1 月 3 日分别与上海浦东发
展银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳南头支行及中国民生银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。本公司在履行监管协议进程中不存在问题。
  公司与方正承销保荐于2021年7月27日签署了关于向不特定对象发行可转换公司债券的《保荐协议》，聘请方正承销保荐为公司向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，方正承销保荐应当完成原持续督导保荐机构广发证券股份有限公司未完成的前募资金持续督导工作，前募资金持续督导期自《保荐协议》签署之日起至上述协议约定的向不特定对象发行可转换公司债券上市之日
止。公司连同方正证券承销保荐于 2021 年 7 月27 日分别与中国银行股份有限公司深圳南头
支行及中国民生银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。公司在履行监管协议进程中不存在问题。

  （二）募集资金在各银行账户的存储情况

  截至2021年12月31日，本公司募集资金存储余额情况如下：

        银行名称              账号          募集资金（万元）      项目    备注

 中国银行股份有限公司      765373101724                  ——    已注销    注 1
 深圳南头支行

 中国民生银行股份有限        659669889                  491.43  活期存款

 公司深圳分行

 上海浦东发展银行股份  79370078801600000881              ——    已注销    注 2
 有限公司深圳分行

        合计                  ——                    491.43

  注 1：上表中国银行股份有限公司深圳南头支行的募集资金专户已于 2021 年 9 月 27日
注销。

  公司于 2021 年 2 月 9 日及 2 月 26 日分别召开了第二届董事会第十六次会议及
2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》， 同意公司在不影响募投项目建设和正常生产经营的情况下，在闲置募集资金不超过人民币 3,000 万元，自有资金不超过人民币 50,000 万元的额度内进行现金管理。闲置募集资金投资的产品包括但不限于安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）的保本型理财产品、结构性存款或办理定期存款等。募集资金现金管理到期后归还至原募集资金专用账户。闲置自有资金投资的产品包括但不限于安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）的保本型理财产品、结构性存款或办理定期存款、低风险理财产品、低风险信托产品，购买渠道包括但不限于银行、证券公司、信托公司等。资金可以滚动使用，授权期限为自 2021年第一次临时股东大会审议通过后 12 个月内有效。2021 年度公司对闲置募集资金的使用未超出《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》的相关规定。

  2021 年 9 月 27 日，鉴于公司“高性能软磁产品生产基地扩建项目”已结项，公司将项
目结余的理财、利息收入扣除手续费后的资金 185.01 万元全部转出用于永久性补充流动资金。

  注 2：上表上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行的募集资金专户已于 2021 年 7 月
27 日注销。

  2021 年 7 月 27 日，鉴于公司“补充与主营业务相关的营运资金项目”已结项，公司将
项目结余的利息收入扣除手续费后的资金 7.58 万元全部转出用于永久性补充流动资金。

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  详见附表 1


                                                  募集资金使用情况对照表

编制单 位：深圳市铂 科新材料股 份有限公司                                                                                                                                  金额单 位：人民币万 元

募集资金总额                                                                33,051.48  本年度投 入募集资金总 额                                                                        2,948.91

报告期内变更用 途的募集资金 总额                                                      -

累计变更用途的 募集资金总额                                                          -  已累计投 入募集资金总 额                                                                      32,630.20
累计变更用途的 募集资金总额 比例                                                      -

承诺投资 项目和超募资 金  是否已变 更项目（含  募集资金 承诺    调整后投    本年度投    截至期末 累计投    截至期末 投资进  项目达到预定  本年度实 现的  是否达到 预计  项目可行 性是否发生
        投向                部分变更）        投资总额      资总额(1)    入金额        入金额(2)      度（% ）( 3) ＝( 2)/( 1)  可使用状态日      效益          效益            重大变化

                                                                                                                                  期

承诺投资项目

1、高性能 软磁产品生产 基          否                20,423.33    20,423.33    2,275.36          20,423.34            100.00                      6,568.76            否                    否
地扩建项目

2、研发中心 建设项目              否                3,628.15    3,628.15      673.55          3,206.86            88.39                        不适用        不适用                    否

3、补充与 主营业务相关 的          否                9,000.00    9,000.00                        9,000.00            100.00                        不适用        不适用                    否
营运资金项目

承诺投 资项目小计                                  33,051.48    33,051.48    2,948.91          32,630.20            98.73                      6,568.76

超募资金投