创业板风险提示
本次股票发行后拟在创业板市场上市，创业板公司具有创新投入大、新 旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳 定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创 业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
广东广康生化科技股份有限公司
（Yingde Greatchem Chemicals Co., Ltd.）
英德市农用化工产业链专用基地（英德市沙口镇红丰管理区）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股意向书
保荐人（主承销商）
（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）
声 明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A股）
本次公开发行股票 1,850 万股，占发行后总股本的比例为
发行股数 25%。本次发行全部为新股发行，不涉及股东公开发售股份
的情形。
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 人民币【】元
预计发行日期 2023年 6 月 13日
拟上市证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板
发行后总股本 7,400 万股
保荐人（主承销商） 华泰联合证券有限责任公司
招股意向书签署日期 2023年 6 月 5日
目 录
声 明...... 1
发行概况 ...... 2
目 录...... 3
第一节 释义 ...... 7
一、常用词语 ...... 7
二、专业术语 ...... 9
第二节 概览 ......11
一、重大事项提示 ......11
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况 ...... 14
三、本次发行概况 ...... 14
四、发行人主营业务经营情况 ...... 16
五、发行人符合创业板定位 ...... 20
六、发行人报告期的主要财务数据及财务指标 ...... 35
七、公司财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况 ...... 36
八、发行人选择的具体上市标准 ...... 37
九、发行人公司治理特殊安排等重要事项 ...... 37
十、募集资金主要用途与未来发展规划 ...... 38
十一、其他对发行人有重大影响的事项 ...... 39
第三节 风险因素 ...... 40
一、与发行人相关的风险 ...... 40
二、与行业相关的风险 ...... 45
三、其他风险 ...... 47
第四节 发行人基本情况 ...... 51
一、发行人基本情况 ...... 51
二、发行人设立情况以及报告期内股本和股东变化情况 ...... 51
三、发行人成立以来重要事件 ...... 62
四、发行人在其它证券市场的上市/挂牌情况 ...... 66
五、发行人股权结构 ...... 66
六、发行人下属企业情况 ...... 67
七、发行人控股股东、实际控制人及其他持有发行人 5%以上股份的主要股
东 ...... 75
八、控股股东、实际控制人报告期内是否存在贪污、贿赂、侵占财产、挪
用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，是否存在欺诈发行、
重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安
全、公众健康安全等领域的重大违法行为 ...... 88
九、发行人股本情况 ...... 88
十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况 ...... 93
十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与公司签订的有关协议
以及有关协议的履行情况 ...... 100
十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员及其近亲属持股情况 . 100
十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近两年的变动情况 ..... 101
十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的其它对外投资情况 . 102
十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况 ...... 103
十六、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励或期权激励
及相关安排 ...... 104
十七、员工及其社会保障情况 ...... 107
第五节 业务与技术 ......112
一、发行人主营业务及主要产品情况 ......112
二、发行人所处行业的基本情况 ...... 128
三、发行人销售情况及主要客户 ...... 203
四、发行人采购情况及主要供应商 ...... 213
五、发行人主要固定资产和无形资产情况 ...... 218
六、发行人经营资质情况 ...... 236
七、发行人核心技术及研发情况 ...... 249
八、环境保护和安全生产情况 ...... 266
九、发行人境外经营情况 ...... 271
第六节 财务会计信息与管理层分析 ...... 272
一、发行人财务报表 ...... 272
二、报告期内采用的有重大影响的主要会计政策和会计估计 ...... 279
三、重要会计政策、会计估计的变更、会计差错更正情况及其影响 ...... 298
四、注册会计师鉴证的非经常性损益明细表 ...... 299
五、主要税收政策、缴纳的主要税种及其法定税率 ...... 300
六、最近三年主要财务指标 ...... 303
七、影响公司经营业绩的主要因素以及对业绩变动具有较强预示作用的财
务指标和非财务指标分析 ...... 305
八、发行人经营成果分析 ...... 309
九、发行人资产质量分析 ...... 367
十、偿债能力、流动性及持续经营能力分析 ...... 401
十一、重大投资、资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项 . 410
十二、或有事项、承诺事项、资产负债表日后事项及其他重要事项 ......411
十三、重大担保、诉讼、其他或有事项和重大期后事项对发行人的影响 .411
十四、公司财务报告审计截止日后的经营情况 ...... 414
十五、盈利预测报告 ...... 417
十六、境内外会计准则不同导致的差异情况 ...... 417
第七节 募集资金运用与未来发展规划...... 418
一、募集资金投资项目概况 ...... 418
二、募集资金运用对公司财务状况及经营成果的影响 ...... 420
三、未来发展与规划 ...... 421
第八节 公司治理与独立性 ...... 424
一、发行人内部控制情况 ...... 424
二、发行人报告期内违法违规行为情况 ...... 426
三、发行人报告期内资金占用和对外担保情况 ...... 427
四、发行人独立运行情况 ...... 427
五、同业竞争 ...... 429
六、关联方、关联关系及关联交易 ...... 430
第九节 投资者保护 ...... 443
一、股利分配政策 ...... 443
二、发行前滚存利润的分配 ...... 446
三、特别表决权股份、协议控制架构或类似安排的情况 ...... 446
第十节 其他重要事项 ...... 447
一、重要合同 ...... 447
二、对外担保 ...... 450
三、发行人诉讼或仲裁事项 ...... 450
四、控股股东、实际控制人、控股子公司，公司董事、监事、高级管理人
员和其他核心人员的刑事诉讼、重大诉讼或仲裁事项 ...... 450
五、公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近三年的合法合规
情况 ...... 451
六、控股股东、实际控制人报告期内的违法情况 ...... 451
第十一节 声明 ...... 452
一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明 ...... 452
二、发行人控股股东、实际控制人声明 ...... 453
三、保荐人（主承销商）声明 ...... 454
四、发行人律师声明 ...... 456
五、审计机构声明 ...... 457
六、资产评估机构声明 ...... 458
七、验资复核机构声明 ...... 459
第十二节 附件 ...... 460
一、备查文件 ...... 460
二、落实投资者关系管理相关规定的安排、股东投票机制建立情况 ...... 460
三、与投资者保护相关的承诺 ...... 462
四、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全
及运行情况 ...... 488
五、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明 ...... 490
六、募集资金投资项目的具体情况 ...... 492
七、子公司、参股公司简要情况 ...... 498
八、发行人主要固定资产及无形资产 ...... 499
第一节 释义
在本招股意向书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
一、常用词语
发行人、公司、股份公 指 广东广康生化科技股份有限公司
司、广康生化
广农康盛、广农康盛有 指 英德广农康盛化工有限责任公司，发行人前身
限
禾农生物 指 广州禾农生物科技有限公司，发行人全资子公司，曾用名
“广州禾农贸易有限公司”
优康精化 指 广东优康精细化工有限公司，发行人全资子公司
英德西部爱地 指 英德西部爱地作物科学有限公司，发行人全资子公司，曾
用名“成都西部爱地作物科学有限公司”
禾康精化 指 广东禾康精细化工有限公司，发行人全资子公司，发行人
于 2021年 8月完成其 100%股权的收购
广州西部爱地作物科学技术有限公司，发行人间接控股子
广州西部爱地 指 公司，通过英德西部爱地持有其 51%股权，广州西部爱地
已于 2021 年 5 月 6日完
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