证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2023-039
北京指南针科技发展股份有限公司
关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划第二个行
权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本期可行权的股票期权数量为 698,050 份，行权价格为 35.39 元/份。
2 股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。
3.本次行权选取自主行权的方式，公司在深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成相关手续后方可实际行权，届时公司将发布提示性公告，敬请投资者注意。
北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 1
日分别召开了第十三届董事会第十二次会议、第十四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第二个归属期条件成就以及股票期权第二个行权期条件成就的议案》，现对有关事项公告如下：
一、公司2021年限制性股票和股票期权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）激励计划简述
2021 年 2 月 8 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关于
公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》（以下简称“激励计划”），激励计划中股票期权的主要情况如下：
1.激励计划工具：股票期权。
2.股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。
3.激励对象
激励对象总人数为 353 人，包括公司公告激励计划时在公司（含控股子公司，
下同）任职的中层管理人员、核心技术（业务）骨干以及董事会认为需要激励的其他人员，不包含独立董事、监事。
4.价格：35.39 元/份。
5.授予数量
授予数量为 151.03 万份，约占激励计划草案修订稿公告日公司股本总额40,499.9999 万股的 0.37%。
（二）已履行的相关审批程序
1.2021 年 1 月 20 日，公司召开了第十二届董事会第十二次会议，审议通过
《关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案，独立董事发表了同意意见。
同日，公司召开了第十三届监事会第八次会议，审议通过《关于公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于核查公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
2.2021 年 1 月 22 日至 2021 年 2 月 2 日期间，公司对激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议或意见，无反馈记录。
在公示期内，12 名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的全部股票期权，公司对激励计划激励对象的人数进行了调整，由 384 人调整为 372 人。
3.2021 年 1 月 26 日，公司召开了第十二届董事会第十三次会议，审议通过
《关于调整公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象及授予数量的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》，独立董事发表了同意意见。
同日，公司召开了第十三届监事会第九次会议，审议通过《关于调整公司2021 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象及授予数量的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》以及《关于核查公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单（修订
稿）的议案》。
4.监事会于 2021 年 2 月 4 日披露了《关于公司 2021 年限制性股票与股票期
权激励计划激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明》。
5.2021 年 2 月 8 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司披露了《关于 2021 年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
6.2021 年 2 月 8 日，公司分别召开了第十二届董事会第十四次会议、第十
三届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票与股票期权的议案》，独立董事发表了同意意见，公司监事会对本次授予限制性股票与股票期权的激励对象名单进行了核查，并发表了同意意见。
7.2021 年 8 月 26 日，公司分别召开了第十二届董事会第十八次会议、第十
三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票和股票期权激励计划限制性股票授予价格以及股票期权行权价格的议案》，独立董事发表了同意意见。公司 2021 年限制性股票和股票期权激励计划中限制性股票的
授予价格由每股 31.90 元调整为每股 31.85 元，股票期权的行权价格由每份 35.44
元调整为每份 35.39 元。
8.2022 年 6 月 2 日，公司分别召开了第十三届董事会第三次会议、第十四
届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第一个归属期条件成就以及股票期权第一个行权期条件成就的议案》、《关于注销公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》，独立董事发表了同意意见。
9.2023 年 6 月 1 日，公司分别召开了第十三届董事会第十二次会议、第十
四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于注销公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第二个归属期条件成就以及股票期权第二个行权期条件成就的议案》，独立董事发表了同意意见。
二、公司2021年限制性股票和股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的说明
（一）等待期已届满
根据激励计划相关规定，激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，自激励对象获授股票期权授予完成之日起计算，分别为 15 个月、27 个月。第二个行权期自股票期权授权完成日起 27 个月后的首个交易日起至股票期权授权完成日起 39 个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为 50%。
公司本次激励计划股票期权的授予日为 2021 年 2 月 8 日，截至 2023 年 5
月 8 日，该部分股票期权的等待期已届满，进入第二个行权期。
（二）行权条件成就的情况说明
根据公司 2021 年第一次临时股东大会授权，根据公司激励计划的相关规定，
董事会认为本次激励计划股票期权的第二个行权期条件已成就，现就行权条件成就情况说明如下：
行权条件 成就情况说明
（1）公司未发生下列任一情形：
A. 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
B.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
公司未发生前述情形，
见或者无法表示意见的审计报告；
符合行权条件
C. 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
D. 法律法规规定不得实行股权激励的；
E.中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生下列任一情形：
A. 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
B. 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 激励对象未发生前述情
C. 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 形，符合行权条件
行政处罚或者采取市场禁入措施；
D. 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
行权条件 成就情况说明
的；
E.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
F.中国证监会认定的其他情形。
（3）公司层面业绩考核要求 根据致同会计师事务所
第二个行权期： （特殊普通合伙）出具
考核目标一：以 2021 年为基数，2022 年营业收入增长率不低于 的公司 2022 年度审计
12%，或 2022 年净利润增长率不低于 12%。 报告，公司 2022 年度营
考核目标二：以 2020 年为基数，2022 年营业收入增长率不低于 业收入为 1,255,056,504
26%，或 2022 年净利润增长率不低于 26%。 元，较 2021 年增长
（两个考核目标完成任意一个即视为完成当期的业绩考核目标） 34.60%，较 2020 年增
长 81.21%；2022 年归
属于上市公司股东的净
利润为 338,402,757 元，
较2021年增长92.06%，
较 2020 年 增 长
279.33%。符合行权条
件
（4）个人层面绩效考核要求 根据考核结果：
激励对象个人绩效考核结果分为优秀（A）、良
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