安福县海能实业股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
特别提示
安福县海能实业股份有限公司（以下简称“海能实业”或“发行人”）首次公开发行 2,122 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获得中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）证监许可[2019]1181 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 2,122 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,273.20 万股，占本次发行总量的 60%；网上初始发行数量为 848.80 万股，占本次发行总量的 40%，本次发行价格为人民币 27.33 元/股。根据《安福县海能实业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 7,706.00566 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 2,122,000 股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为19,098,000 股，占本次发行总量 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0291980061%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等方面，具体内容如下：
1、网下投资者应根据《安福县海能实业股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于 2019 年 8 月 8 日（T+2 日）16:00
前，按最终确定的发行价格与获配股数，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《安福县海能实业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金
账户在 2019 年 8 月 8 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划
付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3次中签后未足额缴款的情形时，6 个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2019 年 8 月 6 日（T 日）结束。经核查确认，
3,237 家网下投资者管理的 5,924 个有效报价配售对象中，有 8 家网下投资者管
理的网下投资者管理的 8 个有效报价配售对象未参与网下申购；3,229 家网下投
资者管理的5,916个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，
有效申购数量为 17,377,000,000 股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序 初步询价时
号 网下投资者名称 配售对象名称 证券账户 拟申购数量
（万股）
1 福建省永安林业(集团)总公司 福建省永安林业(集团)总公司 0800011068 300
2 翟伟 翟伟 0061534594 300
3 翁占国 翁占国 0145884176 300
4 赵凯 赵凯 0033496512 300
5 许泓 许泓 0119934817 300
6 马晓华 马晓华 0052636109 300
7 李明强 李明强 0184023613 300
8 李占强 李占强 0150202500 300
（二）网下初步配售结果
根据《安福县海能实业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步
询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售
原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配
售，各类网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
有效申购股 占总有效 初步配售股 占网下发行
投资者类别 数（万股） 申购数量 数（股） 总量的比例 配售比例
比例
A 类投资者 659,960 37.98% 1,390,693 65.54% 0.02107238%
B 类投资者 49,470 2.85% 104,052 4.90% 0.02103335%
C 类投资者 1,028,270 59.17% 627,255 29.56% 0.00610010%
合计 1,737,700 100.00% 2,122,000 100.00% -
注：上表部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上的差异系由四舍五入造成
以上配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则，其中零
股 388 股按照《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则配售给德邦基金管
理有限公司管理的德邦乐享生活混合型证券投资基金。各配售对象获配情况详见
“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发
行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
联系电话：0755-2383 5518
联系人：股票资本市场部
发行人： 安福县海能实业股份有限公司
保荐机构（主承销商）： 中信证券股份有限公司
2019年8月8日
附表：网下投资者初步配售明细表
申购数 初步获
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类型 量（万 配数量
股） （股）
1 梁定文 梁定文 0026489132 C 类 300 183
连云港金控 连云港金控资本管理
2 资本管理有 有限公司 0800048785 C 类 300 183
限公司
3 傅重阳 傅重阳 0195759193 C 类 300 183
4 柯维龙 柯维龙 0144054272 C 类 300 183
5 郭现生 郭现生 0145685182 C 类 300 183
6 梁有强 梁有强 0146664121 C 类 300 183
7 朱明 朱明 0102705377 C 类 300 183
8 韩录云 韩录云 0145715878 C 类 300 183
9 方晓文 方晓文 0050425210 C 类 100 61
10 李桂生 李桂生 0073796620 C 类 300 183
11 庞绍熙 庞绍熙 0027934302 C 类 300 183
12 章有虎 章有虎 0028063449 C 类 300 183
13 林万青 林万青 0156505979 C 类 300 183
14 王久芳 王久芳 0160143314 C 类 300 183
15 傅宇晨 傅宇晨 0000323476 C 类 300 183
16 青岛富和投 青岛富和投资有限公 0800072801 C 类 300 183
资有限公司 司
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