300786 深市 国林科技

证券简称：国林科技                      证券代码：300786
  青岛国林环保科技股份有限公司

    2022 年限制性股票激励计划

          （草案）摘要

    青岛国林环保科技股份有限公司

          二〇二二年三月


                        声明

  本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。


                      特别提示

  一、《青岛国林环保科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）由青岛国林环保科技股份有限公司（以下简称“国林科技”、“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》制订。

  二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。

  三、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 223 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 10,223.1044 万股的 2.18%。其中首次授予限制性股票 193 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 10,223.1044 万股的1.89%，首次授予部分占本次限制性股票拟授予总额的 86.55%；预留 30 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 10,223.1044 万股的 0.29%，预留部分占本次限制性股票拟授予总额的 13.45%。

  截至本激励计划草案公告之日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1%。

  在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票授予/归属数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。

  四、本激励计划首次授予部分限制性股票的授予价格为 15.87 元/股。预留部
分限制性股票的授予价格与首次授予部分限制性股票的授予价格相同。

  在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票授予价格将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。

  五、本激励计划首次授予激励对象总人数为 62 人，包括公司部分高级管理人员以及公司董事会认为需要进行激励的中层管理人员及核心技术（业务）骨干（含分公司及控股子公司）。

  预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入本激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12个月内确定。预留限制性股票的激励对象参照首次授予的标准确定。

  六、本激励计划的有效期为自限制性股票首次授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。激励对象获授的限制性股票将按约定比例分次归属，每次权益归属以满足相应的归属条件为前提条件。

  七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  八、本激励计划激励对象中不包括公司监事、独立董事。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020
年 12 月修订）》第 8.4.2 条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

  （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）证监会认定的其他情形。

  九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十、本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

  十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

  十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行首次授予部分限制性股票的授予、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。预留部分须在本激励计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内授出。
    十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。

                    目录


  声明......2

  特别提示......3

  第一章 释义 ......7

  第二章 本激励计划的目的与原则......8

  第三章 本激励计划的管理机构......9

  第四章 激励对象的确定依据和范围......10

  第五章 限制性股票的来源、数量和分配......12

  第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期......14

  第七章 限制性股票的授予价格及确定方法......17

  第八章 限制性股票的授予与归属条件......18

  第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序......23

  第十章 限制性股票的会计处理......26

  第十一章 公司/激励对象发生异动的处理 ......28

  第十二章 附则 ......31

                    第一章释义

    以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
 国林科技、本公司、公司  指 青岛国林环保科技股份有限公司（含分公司及控股子公司）

 本激励计划、本计划      指 《青岛国林环保科技股份有限公司 2022 年限制性股票激
                            励计划（草案）》

 限制性股票、第二类限制 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条
 性股票                    件后分次获得并登记的本公司股票

                            按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级
 激励对象                指 管理人员以及公司董事会认为需要进行激励的中层管理人
                            员及核心技术（业务）骨干（含分公司及控股子公司）

 授予日                  指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交
                            易日

 授予价格                指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

 有效期                  指 限制性股票首次授予日起到激励对象获授的限制性股票全
                            部归属或作废失效的期间

 归属                    指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登
                            记至激励对象账户的行为

 归属条件                指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得限制性股
                            票所需满足的获益条件

 归属日                  指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记
                            的日期，必须为交易日

 《公司法》              指 《中华人民共和国公司法》

 《证券法》              指 《中华人民共和国证券法》

 《管理办法》            指 《上市公司股权激励管理办法》

 《上市规则》            指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》

 《业务办理》            指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号

                            ——业务办理》

 《公司章程》            指 《青岛国林环保科技股份有限公司章程》

 中国证监会              指 中国证券监督管理委员会

 证券交易所              指 深圳证券交易所

 元、万元                指 人民币元、人民币万元

    注：1、本激励计划草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口 径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

    2、本激励计划草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由 于四舍五入所造成。


          第二章 本激励计划的目的与原则

    一、本激励计划的目的

    为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队利益、个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，提升公司的市场竞争能力与可持续发展能力，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。

    二、制定本激励计划遵循的基本原则

    （一）依法合规原则

    公司实施限制性股票激励计划，应当按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用限制性股票激励计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

    （二）自愿参与原则

    公司实施限制性股票激励计划，遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本激励计划。

    （三）风险自担原则

    限