深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于广东因赛品牌营销集团股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划预留授予事项的
独立财务顾问报告
二〇二一年十二月
目 录
释 义 ...... 2
声 明 ...... 3
一、本激励计划已履行的必要程序......4
二、本次授予情况 ......6
三、本次授予条件成就 情况的 说明 ...... ...... ......8
四、独立财务顾问意见......9
五、备查文件及备查地点 ...... 10
释 义
在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：
因赛集团、公司 指 广东因赛品牌营销集团股份有限公司（证券简称：因
赛集团；证券代码：300781）
限制性股票激励计划、本激 指 广东因赛品牌营销集团股份有限公司 2021 年限制性
励计划 股票激励计划
《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于广东因赛
独立财务顾问报告、本报告 指 品牌营销集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励
计划预留授予事项的独立财务顾问报告》
限制性股票、第二类限制性 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归
股票 属条件后分次获得并登记的公司股票
激励对象 指 参与本激励计划的人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
为交易日
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的，激励对
象获得公司股票的价格
归属 指 激励对象满足获益条件后，公司将股票登记至激励对
象个人证券账户的行为
归属条件 指 本激励计划设定的，激励对象为获得第二类激励股票
所需满足的获益条件
归属日 指 激励对象满足获益条件后，获授第二类限制性股票完
成登记的日期，归属日必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《广东因赛品牌营销集团股份有限公司章程》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
声 明
他山咨询接受委托，担任因赛集团 2021 年限制性股票激励计划的独立财务
顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：
1. 本报告系依照《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和
规范性文件的规定，根据公司提供的有关资料和信息制作。公司已保证：其所提供的有关本激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续
发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
3. 本报告所表达的意见以下述假设为前提：国家现行的相关法律、法规及
政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其它障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。
4. 本独立财务顾问遵循客观、公正、诚实信用的原则出具本报告。本报告
仅供公司拟实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。
一、本激励计划已履行的必要程序
1. 2021 年 1 月 29 日，公司召开第二届董事会第十五次会议，审议通过《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》、《关于召开2021 年第一次临时股东大会的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
2. 2021 年 1 月 29 日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3. 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 2 月 10 日，公司内部公示本激励计划激励对
象的姓名和职务。公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈记录。2021
年 2 月 11 日，公司披露《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单
的公示情况说明及核查意见》。
4. 2021 年 2 月 11 日，公司披露《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信
息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5. 2021 年 2 月 18 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
6. 2021 年 2 月 18 日，公司分别召开第二届董事会第十六次会议和第二届监
事会第十三次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
7. 2021 年 8 月 27 日，公司分别召开第二届董事会第二十三次会议和第二届
监事会第十九次会议，审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予数量和授予价格的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
8. 2021 年 12 月 28 日，公司分别召开第二届董事会第二十七次会议和第二
届监事会第二十三次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
二、本次授予情况
1. 授予日：2021 年 12 月 28 日。
2. 授予价格：23.03 元/股。
3. 授予数量：32.76 万股。
4. 股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
5. 授予人数：45 人。预留授予的限制性股票分配情况如下表所示：
序号 姓名 职务 获授数量 占预留授予总量 占公司总股本
（万股） 的比例 的比例
1 程伟 董事会秘书 2.34 7.14% 0.02%
董事会认为应当激励的其他人员
30.42 92.86% 0.28%
（共计 44人）
合计 32.76 100.00% 0.30%
注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
6. 有效期：本激励计划的有效期为自限制性股票首次授予日起至激励对象
获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
7. 归属安排：
归属安排 归属期间 归属比例
第一个归属期 自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预 33%
留授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预 33%
留授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自预留授予之日起36个月后的首个交易日起至预 34%
留授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
8. 公司层面业绩考核：
归属安排 考核目标A1 考核目标A2 考核目标A3
第一个 2021年净利润值不低于 2021年净利润值不低于 2021年净利润值不低于
归属期 7,000万元 6,300万元 5,600万元
第二个 2021-2022年两年的累计 2021-2022年两年的累计 2021-2022年两年的累计
归属期 净利润值不低于16,700 净利润值不低于15,030 净利润值不低于13,360
万元 万元 万元
第三个 2021-2023年三年的累计 2021-2023年三年的累计 2021-2023年三年的累计
归属期 净利润值不低于30,210 净利润值不低于27,189 净利润值不低于24,168
万元 万元 万元
考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X）
A≥A1 100%
A2≤A＜A1 90%
净利润实际值（A）
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