青岛惠城环保科技集团股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年修订）》的相关规定，青岛惠城环保科技集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）就2022年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
1、发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛惠城环保科技股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2019】822 号）核准，公司向
社会公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万股，每股发行价格为 13.59 元
/股，募集资金总额为人民币 33,975.00 万元，扣除发行费用人民币 4,153.77
万元后（不含税金额），募集资金净额共计人民币 29,821.23 万元。上述
募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019
年 5 月 17 日出具了信会师报字【2019】第 ZG11501 号《验资报告》。公
司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专户，并与中德证券有
限责任公司、存放募集资金的银行签订了三方监管协议。
2、发行可转换公司债券募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛惠城环保科技股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2021】1178
号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额为人民币
32,000.00 万元，扣除承销及保荐费、律师费、审计验资费、资信评级费、
信息披露费、登记费及材料制作费等与发行可转换公司债券直接相关的外
部费用 778.42 万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 31,221.58
万元。上述可转债募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并于 2021 年 7 月 13 日出具了信会师报字【2021】第 ZG11716
号《验资报告》。公司与中国建设银行股份有限公司青岛西海岸新区分行
及保荐机构中德证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》。二、 募集资金存放和管理情况
1、发行股票募集资金存放和管理情况如下：
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《青岛惠
城环保科技股份有限公司募集资金管理制度》（简称《募集资金管理制
度》 ）；2019 年 6 月 11 日，公司及子公司九江惠城环保科技有限公司分
别与青岛银行股份有限公司经济技术开发区支行、中国工商银行股份有限
公司青岛开发区支行、交通银行股份有限公司九江分行新晨支行（以下统
称“开户银行”）及保荐机构中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”
或“保荐机构”）签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“监管协议”）。
公司已在开户银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅
用于募集资金投资项目中募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。相
关专户开立及存储情况如下：
单位：人民币元
序号 开户行 账号 募集资金用途 存放金额
中国工商银行青岛经 3 万吨/年 FCC 催化装
1 济技术开发区支行 3803028138000001887 置固体废弃物再生及 151,849,464.15
利用项目
青岛银行股份有限公 补充营运资金及偿还
2 司经济技术开发区支 802380201178803 银行贷款 45,000,000.00
行
交通银行股份有限公 1 万吨/年工业固废处
3 司九江分行新晨支行 364899991010003123490 理及资源化利用项目 101,362,800.00
合计 298,212,264.15
2、发行可转换公司债券募集资金存放和管理情况如下：
公司于 2021 年 7 月 2 日召开了第二届董事会第十八次会议，审议通
过了《关于设立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专户并签订三
方监管协议的议案》，为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的
利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，公司与中国建设银行
股份有限公司青岛西海岸新区分行及保荐机构中德证券有限责任公司签
署了《募集资金三方监管协议》，主要条款及内容如下：公司已在开户银
行开设募集资金专项账户，该专户仅用于募集资金投资项目中募集资金的
存储和使用，不得用作其他用途。相关专户开立及存储情况如下：
单位：人民币元
序号 开户行 账号 募集资金用途 存放金额
中国建设银行股份有 万吨/年 催化
限公司青岛西海岸新 4 FCC
1 37150198811000003676 新材料项目（一阶段） 312,215,773.58
区分行
合计 312,215,773.58
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
1、发行股票募集资金使用情况如下：
2019 年公司实际募集资金净额人民币 29,821.23 万元，当年使用募集
资金人民币 12,788.42 万元；用于暂时补充流动资金 7,000.00 万元；理财
收益 71.54 万元，募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后
的净额 53.48 万元，募集资金专户余额人民币 10,157.83 万元。
2020 年度，公司使用募集资金 884.03 万元；收回 2019 年度转出的用
于暂时补充流动资金 7,000.00 万元，并再次转出 7,000.00 万元用于暂时补
充流动资金；募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净
额 32.20 万元；理财收益 145.16 万元，募集资金专户余额人民币 9,451.16
万元。
2021 年度，公司使用募集资金 1,170.52 万元，收回 2020 年度转出的
用于暂时补充流动资金 7,000.00 万元，并再次转出 11,000.00 万元用于暂
时补充流动资金；用于购买理财产品转出 3,000.00 万元，募集资金银行存
款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额 17.65 万元；理财收益 73.58
万元，募集资金专户余额人民币 1,371.87 万元。
2022 年度，公司使用募集资金 2,917.77 万元，收回 2021 年度转出的
用于暂时补充流动资金 11,000.00 万元，并再次转出 11,000.00 万元用于暂
时补充流动资金；用于购买理财产品转出 13,300.00 万元，募集资金银行
存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额 8.20 万元；赎回理财产品
及取得理财收益 16,342.47 万元，募集资金专户余额人民币 1,504.77 万元。
本年度使用金额及当前余额情况如下： 单位：人民币万元
项目 金额
募集资金上年余额 1,371.87
减：2022 年度募集资金投入项目支出金额 2,917.77
减：2022 年度闲置募集资金暂时补充流动资金情况 11,000.00
加：2021 年度闲置募集资金暂时补充流动资金收回 11,000.00
加：2022 年度募集资金银行存款利息收入扣除银行手续费支出后的净额 8.20
减：2022 年度购买理财产品 13,300.00
加：2022 年度赎回产品及理财收益 16,342.47
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额 1,504.77
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金 17,760.74 万元，
具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。暂时补充流动资金
11,000.00 万元
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