华西证券股份有限公司
关于广东南方新媒体股份有限公司
2021 年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：华西证券股份有限公司 被保荐公司证券简称：新媒股份
保荐代表人：于晨光 联系电话：010-68566761
保荐代表人：谭青龙 联系电话：010-68566761
现场检查人员姓名：于晨光、谭青龙
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 11 月 23 日—11 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和公司治理制度；查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议资料等；查阅公司公开披露信息；实地查看公司的主要经营场所。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3、三会会议记录是否完整，时间、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签字确认 √
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 √
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 √
行了相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √
立
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、任职人员名单、内部审计部门提交工作计划和报告；查阅审计委员会会议材料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；查阅公司内部控制评价报告；对公司相关人员进行访谈。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √
计部（如适用）
2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设 √
立内部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 √
适用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审计内 √
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 √
审计进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 √
使用情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √
内部控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露的相关制度；查阅公司对外披露的公告；查阅投资者关系活动记录表及其披露情况。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2、公司已披露的内容是否完整 √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重大 √
进展
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 √
公司信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站 √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：对公司财务负责人、董事会秘书进行访谈；查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关内部控制制度；取得定期报告、企业信用报告；核查公司关联交易、与关联方资金往来、对外担保情况。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人 √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接 √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审计程序是否合规且履行了相应的信息 √
披露义务
4、关联交易价格是否公允 √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披 √
露义务
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被 √
担保债务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行 √
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议及相关的董事会、监事会、股东大会会议文件；核查募集资金专户银行流水、银行对账单；查阅募集资金明细账、相关合同，抽查公司大额募集资金使用的审批单及付款凭证等；查看募集资金投资项目情况；访谈财务负责人，了解募集资金使用情况。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2、募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理 √
财等情形
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补 √
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行风险投资
（详见
“二、
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、 现场检
投资效益是否与招股说明书等相符 查发现
的问题
及 说
明”）
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、财务资料；查阅同行业上市公司的定期报告以及行业研究报告。
1、业绩是否存在大幅波动的情况 √
2、业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显 √
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件
1、公司是否完全履行了相关承诺 √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司利润分配制度及 2020 年度利润分配情况；查阅公司会计账簿、重大业务合同；查阅公司大额资金往来相关凭证；与财务负责人、董事会秘书进行访谈。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大 √
变化或者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否 √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经持续督导项目组 2021 年度现场检查，并未发现新媒股份存在重大问题。
其他说明：截至 2021 年 10 月 31 日，新媒股份募集资金投资项目年内累计实际使用
募集资金尚未达到最近一次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额的 70%。保荐机构已提示新媒股份，按照投资计划和相关规定使用募集资金，若 2021 年度实际使用募集资金未达到最近一次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额 70%的，新媒股份应当调整募集资金投资计划，并在募集资金存放与使用情况专项报告和定期报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。
（以下无正文）
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