震安科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
震安科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关的规定编制了 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告(以下简称“募集资金半年度使用情况专项报告”)。本公司董事会全体成员保证募集资金半年度使用情况专项报告的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
(一)募集资金金额及到位时间
1、首次公开发行募集资金
根据公司于 2017 年 9 月 22 日召开的 2017 年第一次临时股东大会决议、公司
章程和中国证监会“证监许可[2019]287 号”文《关于核准云南震安减震科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准以及招股说明书,公司向社会首次公开发行人民币普通股 2,000.00 万股,每股面值人民币 1 元,发行价格为每股人民币19.19 元,募集资金总额人民币 383,800,000.00 元。扣除各项发行费用人民币67,732,000.00 元,实际募集资金净额为人民币 316,068,000.00 元。上述募资资金到位情况已经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并于 2019 年 3 月20 日出具了 XYZH/2019KMA30122 号《验资报告》。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
根据公司于 2020 年 4 月 2 日召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会
第九次会议,并于 2020 年 4 月 29 日召开 2019 年年度股东大会、公司章程和中国
证券监督管理委员会出具的《关于同意震安科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2021〕199 号)核准以及招股说明书,2021 年 3 月公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额为人民币 28,500万元,扣除发行费用 520.11 万元后实际募集资金净额为人民币 27,979.89 万元。
上述资金已于 2021 年 3 月 18 日全部到位,已经信永中和会计师事务所(特殊普
通合伙)审验并于 2021 年 3 月 18 日出具 XYZH/2021KMAA50012 号验资报告。
(二)募集资金本年度实际使用情况
1、首次公开发行募集资金使用情况
金额单位:人民币元
项目 金额
首次募集资金净额 316,068,000.00
减:以前年度已使用金额 77,159,724.31
加:以前年度利息收入余额 9,887,026.81
2020 年 12 月 31 日余额 248,795,302.50
减:直接投入募投项目 51,851,700.02
减:手续费支出 271.82
减:未收回的理财产品 100,000,000.00
加:利息收入 3,051,353.99
加:理财产品收入 951,589.04
2021 年 6 月 30 日余额 100,946,273.69
募投项目的资金使用情况,详见“三、本年度募集资金实际使用情况”。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况
金额单位:人民币元
项目 金额
募集资金净额 281,226,415.09
减:以前年度已使用金额
加:以前年度利息收入余额
2020 年 12 月 31 日余额
减:直接投入募投项目 128,819,899.21
减:手续费支出 418.84
减:未收回的理财产品 100,000,000.00
加:利息收入 1,768.57
加:理财产品收入 410,700.95
2021 年 6 月 30 日余额 52,818,566.56
募投项目的资金使用情况,详见“三、本年度募集资金实际使用情况”。
(三)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
2020 年 4 月 2 日,公司召开的第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下,使用最高不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品;使用最高不超过人民币 10,000 万元的闲置自有资金
购买安全性高、流动性好、低风险、稳健型的理财产品。上述闲置资金投资产品在额度和期限范围内授权董事长行使投资决策权,并由公司财务负责人具体办理相关事宜,授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效,上述闲置资金在公
司董事会审议通过之日起 12 个月内循环滚动使用。2020 年 4 月 2 日,公司召开的
第二届监事会第九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》。
2021 年 4 月 22 日,公司召开的第三届董事会第六次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》,根据公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度并考虑保持充足的流动性,公司拟使用最高不超过人民币 20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好的投资产品;拟使用最高不超过人民币 20,000 万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品。上述闲置资金投资额度经公司本次董事会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还
至募集资金专户。2021 年 4 月 22 日,公司召开的第三届监事会第五次会议审议通
过《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》。
公司于 2021 年 1 月 8 日(到期日 2021 年 3 月 8 日,利率 1.65%-4.05%)在董
事会的授权范围内在平安银行昆明分行营业部分别购买了 5,000.00 万元理财产品
和 5,000.00 万元理财产品,分别产生投资收益 13.34 万元、32.73 万元。于 2021
年 3 月 16 日(到期日 2021 年 5 月 17 日,利率最低收益(固定收益率)为 1.65%
(年化),实际收益率为浮动收益率与固定收益率孰高值,浮动收益率根据产品所挂钩标的衍生品交易所产生的收益而定)在董事会的授权范围内在平安银行昆明分行营业部购买了 10,000.00 万元理财产品,产生投资收益 49.09 万元。
2021 年 5 月 11 日(到期日 2021 年 7 月 12 日,利率 1.50%或 2.75%或 2.80%)
在董事会的授权范围内在平安银行昆明分行营业部购买了 5,000.00 万元理财产品,未到期;2021年5月11日(到期日2021年8月11日,利率1.50%或2.90%或2.98%)在董事会的授权范围内在平安银行昆明分行营业部购买了 5,000.00 万元理财产品,未到期;2021年5月20日(到期日2021年8月20日,利率1.50%或2.90%或2.92%)在董事会的授权范围内在平安银行昆明分行营业部购买了 10,000.00 万元理财产品,未到期。
报告期内公司使用闲置募集资金进行现金管理的单日最高余额为 20,000 万元,2021 年半年末未到期余额 20,000.00 万元,不存在逾期未收回的情形。
(三)募投项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行募集资金
2019 年 4 月 24 日,公司召开第二届董事会第九次会议,审议通过了《关于以
募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金 1,836.55 万元置换预先投入募集资金投资项目“减隔震制品生产线技术改造”的自筹资金,详见公司刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《云南震安减震科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的公告》(公告编号:2019-009)。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
公司于 2021 年 4 月 22 日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会第
五次会议审议通过了《关于使用募投资金置换预先投入募集资金投资项目自有资金的议案》,同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自有资金人民币 113,152,587.81 元。公司独立董事发表了同意的独立意见,信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司以自有资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核,并出具了《震安科技股份有限公司以自有资金预先投入募集资金投资项目情况专项鉴证报告》(XYZH/2021KMAA50031 号),保荐机构出具了《民生证券股份有限公司关于震安科技股份有限公司使用可转债募集资金置换预先投入募集资金投资项目自有资金的核查意见》[详见公司刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《震安科技股份有限公司关于使用可转债募集资金置换预先投入募集资金投资项目自有资金的公告》(公告编号:2021-034)]。
(四)变更募投项目的资金使用情况
2021 年上半年,不存在变更募投项目的资金使用的情况。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况