震安科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
震安科技股份有限公司（以下简称本公司）董事会根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号－－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、等相关的规定编制了募集资金 2019 年度使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度使用情况专项报告）。本公司董事会全体成员保证募集资金年度使用情况专项报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
根据公司于 2017 年 9 月 22 日召开的 2017 年第一次临时股东大会决议、公司章程和
中国证监会“证监许可[2019]287 号”文《关于核准云南震安减震科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准以及招股说明书，公司向社会首次公开发行人民币普通股
2,000.00 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币 19.19 元，募集资金总额
人民币 383,800,000.00 元。扣除各项发行费用人民币 67,732,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 316,068,000.00 元。上述募资资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并于 2019 年 3 月 20 日出具了 XYZH/2019KMA30122 号《验资报告》。
（二）募集资金本年度实际使用情况
1、募集资金的资金使用情况
金额单位：人民币元
项目 金额
首次募集资金净额 316,068,000.00
减：直接投入募投项目 18,366,064.87
减：置换以自筹资金预先投入募投项目 18,365,533.88
减：手续费支出 143.00
加：利息收入 405,829.06
加：理财产品收入 2,896,027.39
减：结余补充流动资金
2019 年 12 月 31 日余额 282,638,114.70
募投项目的资金使用情况，详见“三、本年度募集资金实际使用情况”。
2、募投项目先期投入及置换情况
根据公司 2017 年第一次临时股东大会决议通过的《云南震安减震科技股份有限公司募集资金管理制度》,公司发行股份募集资金扣除发行费用后将用于减隔震制品生产线技术改造项目，在本次发行募集资金到位之前,公司可根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入上述项目,募集资金到位后对先行投入的,计划以募集资金投资的资金予以全部
置换，如募集资金不足,则由公司自筹解决。截至 2019 年 3 月 31 日止，公司作为公开发
行股票募集资金投资项目之减隔震制品生产线技术改造项目实施单位，以自筹资金预先投入该项目的实际投资金额 18,365,533.88 元。上述募集资金置换事项已经信永中和会计
师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2019 年 4 月 16 日出具 XYZH/2019KMA30495 号《关
于云南震安减震科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。
3、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019 年 4 月 24 日，公司召开的第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品；使用最高不超过人民币 15,000 万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险、稳健型的理财产品。上述闲置资金投资产品在额度和期限范围内授权董事长行使投资决策权，并由公司财务负责人具体办理相关事宜，授权期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述闲置资金拟在公司股东大会审议通过之日起 12 个月内循环滚动使用。2019年 4 月 24 日，公司召开的第二届监事会第五次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资
金和闲置自有资金进行现金管理的议案》；2019 年 5 月 21 日，公司召开的 2019 年第一次
临时股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》。
公司分别于 2019 年 5 月 24 日（到期日 2019 年 8 月 23 日，利率 3.86%）、2019 年 8
月 30 日（到期日 2019 年 12 月 2 日，利率 3.76%）在董事会的授权范围内在平安银行昆
明分行营业部购买了 15,000.00 万元理财产品，累计使用闲置募集资金购买理财产品金额30,000.00 万元，累计产生投资收益 289.60 万元。报告期内公司使用闲置募集资金进行现金管理的单日最高余额为 15,000 万元，报告期末未到期余额 0.00 元，不存在逾期未收回的情形。
4、变更募投项目的资金使用情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，本次募集资金全部用于
投资“减隔震制品生产线技术改造”项目。截止 2019 年 6 月 30 日，“减隔震制品生产线
技术改造”项目已投入募集资金 1,836.55 万元，剩余募集资金 29,770.25 万元（不含募集资金专户利息净收入和现金管理收益），在项目实施过程中，受生产场地及技术工艺等因素影响，公司原募投项目预计难以达到预期效果，公司拟将原募投项目投资金额缩减至
6,745.37 万元，其中投入自有资金 2,075.53 万元、投入募集资金 4,669.84 万元。完成
该项目尚需投入募集资金 2,833.29 万元（其中，建设投资 1,805.77 万元，铺底流动资金 1,027.52 万元）。扣除变更后原募投项目尚需投入资金后的募集资金 26,936.96 万元拟变更用途用于“新建智能化减隔震制品装备制造基地项目”，项目计划总投资 34,900.11万元，募集资金不能满足上述项目投资需求的部分由公司通过自筹资金解决。
2019 年 9 月 25 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于变更募集资金
用途的议案》，审议通过了拟将原计划用于募集资金投资项目“减隔震制品生产线技术改造”的部分募集资金 26,936.96 万元变更用途用于“新建智能化减隔震制品装备制造基地项目”，原募投项目“减隔震制品生产线技术改造”投入募集资金降至 4,669.84 万元；
2019 年 9 月 25 日，公司第二届监事会第七次会议审议通过了《关于变更募集资金用途的
议案》；2019 年 10 月 16 日，公司召开的 2019 年第三次临时股东大会审议通过了《关于
变更募集资金用途的议案》。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。公司在使用募集资金时，资金支出必须严格按照《募集资金管理制度》履行资金使用审批手续，凡涉及每一笔募集资金的支出，在董事会授权范围内经总经理签字后报财务部，由财务部经办人员审核后，由财务负责人及总经理签字后予以付款，凡超过董事会授权范围的应报董事会审批。
经公司第二届董事会第八次会议审议通过，公司设立了募集资金专用账户，与平安银行股份有限公司昆明分行、民生证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格执行《募集资金管理制度》及与保荐机构、开户银行签订的三方管协议以及
相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的情况。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 余额
募集资金 利息收入 其他 合计
平安银行股 150000983
份有限公司 84979 279,336,401.25 3,301,713.45 540,000.00 283,178,114.70
昆明分行
合 计 279,336,401.25 3,301,713.45 540,000.00 283,178,114.70
注 1 ： 利 息 收 入 余 额 = 募 集 资 金 理 财 收 益 + 利 息 收 入 - 手 续 费 支 出
=2,896,027.39+405,829.06-143.00=3,301,713.45
注 2：其他系公司在 2019 年 3 月 21 日将实际募集资金净额转入募集资金专户时将
316,068,000.00 元误操作为 316,608,000.00 元，造成将公司自有资金 540,000.00 元转
入上述募集资金专户。2020 年 3 月 24 日，公司在编制 2019 年度募集资金存放与使用情
况的专项报告过程中发现上述错误，已于当日将上述自有资金 540,000.00 元从募集资金
专户转出。该事项造成募集资金专户在 2019 年 12 月 31 日的余额 283,178,114.70 元与实
际募集资金余额 282,638,114.70 元存在 540,000.00 元差异。
三、本年度募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 31,606.80 本年度投入募集资金总额
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