石药集团新诺威制药股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》和石药集团新诺威制药股份有限公司（以下简称称“公
司”）《募集资金管理办法》的有关规定，现将本公司 2021 年半年度募集资金存
放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金金额、资金到账时间
石药集团新诺威制药股份有限公司经中国证券监督管理委员会《关于核准石
药集团新诺威制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]288
号）核准，并经深圳证券交易所《关于石药集团新诺威制药股份有限公司人民币
普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2019]133 号）同意，公司公开发行的
人民币普通股股票已于 2019 年 3 月 22 日在深圳证券交易所创业板上市交易。公
司首次公开发行人民币普通股（A 股）50,000,000 股，发行价格 24.47 元/股，募
集资金总额 1,223,500,000.00 元，保荐机构（主承销商）安信证券有限公司扣除
承销及保荐费用 71,271,300.00 元后，于 2019 年 3 月 19 日将 1,152,228,700.00
元划至公司募集资金专户。再行扣除审计验资费用、律师费用、信息披露费用及
发行手续费合计 9,819,490.53 元后，募集资金净额为 1,142,409,209.47 元。
上述募集资金到位情况已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并于 2019 年 3 月 19 日出具“中兴财光华审验字（2019）第 110001 号”《验资报
告》。公司已对募集资金采取了专户存储，并且公司与开户银行、保荐机构签订
了《募集资金三方监管协议》。
2、截至 2021 年 6 月 30 日募集资金净额使用情况及结余情况
单位：元
项目 金额
募集资金账户期初余额（2021 年 1 月 1 日） 57,122,603.79
减：直接投入募集资金投资项目 27,509,075.19
以闲置募集资金进行现金管理 1,490,000,000.00
银行手续费 430.18
加：现金管理到期后归还 1,540,000,000.00
结构性存款收益 4,228,661.10
利息收入 6,490,780.16
募集资金账户期末余额（2021 年 6 月 30 日） 90,332,539.68
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范石药集团新诺威制药股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的
管理和使用，保护投资者权益，依照现行适用的《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》的规定，公司制定了《募集资金管理
办法》。
根据上述相关法律、法规及公司制度性文件，并经公司第四届董事会第四次
会议、第四届董事会第九次会议审议通过，公司及公司子公司河北中诺果维康保
健品有限公司（以下简称“河北果维康”）、石药集团中诺药业（泰州）有限公司
（以下简称“中诺泰州”）石药集团泰州果维康保健品有限公司（以下简称“泰州
果维康”）设立了募集资金专项账户。
公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情
况和募投项目的投入情况。公司内部审计部门每季度对募集资金的存放与使用情
况检查一次，并及时向公司审计委员会报告检查结果。
2、募集资金在专项账户的存放情况
（1）截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
序号 开户银行 开户公司 银行账户 账户余额 存放方式
上海浦东发展银
1 行股份有限公司 新诺威 45040078801300000359 10,727,226.47 活期存储
石家庄中山东路
支行
2 中国民生银行石 新诺威 630896728 20,610,554.11 活期存储
家庄裕祥支行
3 上海浦东发展银 中诺泰州 45010078801200001306 13,349,987.61 活期存储
序号 开户银行 开户公司 银行账户 账户余额 存放方式
行股份有限公司
石家庄分行
4 中国民生银行石 泰州果维 631651791 45,644,771.49 活期存储
家庄裕祥支行 康
合计 90,332,539.68 -
（2）公司于 2020 年 3 月 20 日召开了第四届董事会第二十二次会议、第四
届监事会第十七次会议，于 2020 年 4 月 13 日召开了 2019 年年度股东大会会议
审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影响募
集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司及子公司拟使用总计不超过
人民币 10.00 亿元（含本数）额度的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、
流动性好的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、收益型凭证等），使用
期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，
业务可循环滚动开展。
公司于 2021 年 3 月 4 日召开了第五届董事会第九次会议、第五届监事会第
八次会议，于 2021 年 3 月 26 日召开了 2020 年年度股东大会会议审议并通过了
《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，在不影响募集
资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司及子公司使用不超过人民币
8.00 亿元（含本数）额度的闲置募集资金及不超过人民币 2.00 亿元（含本数）
的自有资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但
不限于结构性存款、收益型凭证等），使用期限自股东大会审议通过之日起 12
个月内有效。在上述额度及决议有效期内，业务可循环滚动开展。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额共计 7.20
亿元，明细如下：
序 委托方 受托方 产品名称 产品 认购金额 起息日 到期日
号 类型 （万元）
石药集团 中国民生银
1 新诺威制 行股份有限 定期存款 定期 40,000.00 2021 年 4 2021 年 7
药股份有 公司石家庄 存款 月 6 日 月 6 日
限公司 裕祥支行
石药集团 上海浦东发 上海浦东发展银 保本 2021 年 4 2021 年 7
2 新诺威制 展银行股份 行利多多公司稳 浮动 25,000.00 月 8 日 月 8 日
药股份有 有限公司中 利 21JG5679 期 收益
序 委托方 受托方 产品名称 产品 认购金额 起息日 到期日
号 类型 （万元）
限公司 山东路支行 （三层结构）人 型
民币对公结构性
存款
上海浦东发展银
石药集团 上海浦东发 行利多多公司稳 保本
3 中诺药业 展银行股份 利 21JG5679 期 浮动 7,000.00 2021 年 4 2021 年 7
（泰州）有 有限公司石 （三层结构）人 收益 月 8 日 月 8 日
限公司 家庄分行 民币对公结构性 型
存款
3、募集资金监管情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关 法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，2019 年 4 月公司已与上海浦东
发展银行股份有限公司石家庄分行、中国民生银行股份有限公司石家庄分行、安 信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）签定《募集资金三方监管协议》。 2019 年 5 月，公司、河北果维康、安信证券与中国民生银行股份有限公司石家
庄分行；公司、中诺泰州、安信证券与上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分 行分别签署了《募集资金四方监管协议》。2019 年 12 月，公司、泰州果维康、
安信证券与中国民生银行股份有限公司石家庄分行签定了《募集资金四方监管协 议》。
三、报告期内募集资金的实际使用情况
1、 募集资金投资项目资金使用情况
报告期内募集资金投资项目资金使用情况详见“附表：募集资金使用情况对 照表”。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
为顺利推进募投项目建成投产，在此次募集资金到位前，公司已使用自有资
金预先投入到募投项目的建设。截止 2019 年 4 月 12 日，本公司以自筹资金预
先投入募集资金投资项目的金额为 59,566,6
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