石药集团新诺威制药股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》和石药集团新诺威制药股份有限公司（以下简称称“公
司”）《募集资金管理办法》的有关规定，现将本公司 2020 年度募集资金存放与
使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金金额、资金到账时间
石药集团新诺威制药股份有限公司经中国证券监督管理委员会《关于核准石
药集团新诺威制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]288
号）核准，并经深圳证券交易所《关于石药集团新诺威制药股份有限公司人民币
普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2019]133 号）同意，公司公开发行的
人民币普通股股票已于 2019 年 3 月 22 日在深圳证券交易所创业板上市交易。公
司首次公开发行人民币普通股（A 股）50,000,000 股，发行价格 24.47 元/股，募
集资金总额 1,223,500,000.00 元，保荐机构（主承销商）安信证券有限公司扣除
承销及保荐费用 71,271,300.00 元后，于 2019 年 3 月 19 日将 1,152,228,700.00
元划至公司募集资金专户。再行扣除审计验资费用、律师费用、信息披露费用及
发行手续费合计 9,819,490.53 元后，募集资金净额为 1,142,409,209.47 元。
上述募集资金到位情况已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并于 2019 年 3 月 19 日出具“中兴财光华审验字（2019）第 110001 号”《验资报
告》。公司已对募集资金采取了专户存储，并且公司与开户银行、保荐机构签订
了《募集资金三方监管协议》。
2、截至 2020 年 12 月 31 日募集资金净额使用情况及结余情况
单位：元
项目 金额
募集资金账户期初余额（2020 年 1 月 1 日） 121,317,429.59
减：直接投入募集资金投资项目 102,309,191.56
以闲置募集资金进行现金管理 3,046,000,000.00
永久补充流动资金 214,939,913.22
支付发行费用 50,000.00
银行手续费 6,690.68
加：现金管理到期后归还 3,232,000,000.00
“新建保健品软胶囊产业化项目”已使用募集 36,437,784.32
资金以自有资金补足
结构性存款收益 26,231,040.26
利息收入 4,442,145.08
募集资金账户期末余额（2020 年 12 月 31 日） 57,122,603.79
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范石药集团新诺威制药股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的
管理和使用，保护投资者权益，依照现行适用的《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》的规定，公司制定了《募集资金管理
办法》。
根据上述相关法律、法规及公司制度性文件，并经公司第四届董事会第四次
会议、第四届董事会第九次会议审议通过，公司及公司子公司河北中诺果维康保
健品有限公司（以下简称“河北果维康”）、石药集团中诺药业（泰州）有限公司
（以下简称“中诺泰州”）石药集团泰州果维康保健品有限公司（以下简称“泰州
果维康”）设立了募集资金专项账户。
公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情
况和募投项目的投入情况。公司内部审计部门每季度对募集资金的存放与使用情
况检查一次，并及时向公司审计委员会报告检查结果。
2、募集资金在专项账户的存放情况
（1）截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
序号 开户银行 开户公司 银行账户 账户余额 存放方式
上海浦东发展银
1 行股份有限公司 新诺威 45040078801300000359 7,366,856.53 活期存储
石家庄中山东路
序号 开户银行 开户公司 银行账户 账户余额 存放方式
支行
2 中国民生银行石 新诺威 630896728 14,364,448.95 活期存储
家庄裕祥支行
3 中国民生银行石 河北果维 631026904 0.00 活期存储
家庄裕祥支行 康
上海浦东发展银
4 行股份有限公司 中诺泰州 45010078801200001306 21,158,740.47 活期存储
石家庄分行
5 中国民生银行石 泰州果维 631651791 14,232,557.84 活期存储
家庄裕祥支行 康
合计 57,122,603.79 -
注：公司子公司河北果维康在中国民生银行石家 庄裕祥 支行开 立的募集资金专用账
户中的资金已全部永久补充流动资金，该专用账户已销户。
（2）公司于 2020 年 3 月 20 日召开了第四届董事会第二十二次会议、第四
届监事会第十七次会议，于 2020 年 4 月 13 日召开了 2019 年年度股东大会会议
审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影响募
集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司及子公司拟使用总计不超过
人民币 10.00 亿元（含本数）额度的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、
流动性好的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、收益型凭证等），使用
期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，
业务可循环滚动开展。
截至 2020 年 12 月31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额共计 7.70
亿元，明细如下：
序 委托方 受托方 产品名称 产品 认购金额 起息日 到期日
号 类型 （万元）
石药集团 中国民生银 2020 年
新诺威制 行股份有限 定期存款 定期 25,000.00 10 月 15 2021年 1
1 药股份有 公司石家庄 存款 月 18 日
限公司 裕祥支行 日
石药集团 上海浦东发 上海浦东发展银 保本
新诺威制 展银行股份 行利多多公司稳 浮动 2020 年 2021年 1
2 药股份有 有限公司石 利 20JG8909 期 收益 25,000.00 10 月 14 月 14 日
限公司 家庄中山东 人民币对公结构 型 日
路支行 性存款（90天）
3 石药集团 上海浦东发 上海浦东发展银 保本 7,000.00 2020 年 2021年 1
序 委托方 受托方 产品名称 产品 认购金额 起息日 到期日
号 类型 （万元）
中诺药业 展银行股份 行利多多公司稳 浮动 10 月 16 月 18 日
（泰州）有 有限公司石 利 20JG8973 期 收益 日
限公司 家庄中山东 人民币对公结构 型
路支行 性存款
石药集团 中国民生银 2020 年
4 新诺威制 行股份有限 定期存款 定期 20,000.00 10 月 21 2021年 1
药股份有 公司石家庄 存款 日 月 24 日
限公司 裕祥支行
3、募集资金监管情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关 法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，2019 年 4 月公司已与上海浦东
发展银行股份有限公司石家庄分行、中国民生银行股份有限公司石家庄分行、安 信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）签定《募集资金三方监管协议》。 2019 年 5 月，公司、河北果维康、安信证券与中国民生银行股份有限公司石家
庄分行；公司、中诺泰州、安信证券与上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分 行分别签署了《募集资金四方监管协议》。2019 年 12 月，公司、泰州果维康、
安信证券与中国民生银行股份有限
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