300762 深市 上海瀚讯

                海通证券股份有限公司

          关于上海瀚讯信息技术股份有限公司

    向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

  海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“上海瀚讯”或“公司”）2020年向特定对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对公司向特定对象发行股票限售股解禁上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：

    一、本次申请解除限售股份的基本情况

    经中国证监会出具的《关于同意上海瀚讯信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]99 号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）30,769,230 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价为每股人民币 32.50 元，募集资金总额为人民币 999,999,975.00 元，根据公司与保荐机构的承销协议，由海通证券扣除承销保荐费 5,000,000.00 元后，已将剩余募集资金994,999,975.00 元汇入公司开立的募集资金专户。上述募集资金已于 2021 年 4月 21 日划至公司指定账户。经立信会计事务所（特殊普通合伙）审验并出具“信会师报字[2021]第 ZA90452 号”《验资报告》。

    公司向特定对象发行股票新增股份于 2021 年5月 13 日在深圳证券交易所创
业板上市，发行数量为 30,769,230 股，股票限售期为自新增股份上市之日起 6个月。

    2021 年 6 月 3 日，公司完成 2020 年年度权益分派，以资本公积金向全体股
东每 10 股转增 6 股，公司 2020 年度向特定对象发行的 30,769,230 股，转增后为
49,230,768 股。


    截至 2021 年 10 月 31 日，公司总股本为 391,949,968 股，其中尚未解除限售
 的股份数量为 219,114,806 股，占公司总股本的 55.90%，无限售条件流通 172,835,162 股，占公司总股本的 44.10%。

    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    1、本次申请解除股份限售的股东共9名，共对应50个证券账户，具体情况如 下：

序号          股东名称                            证券账户名称

 1    军民融合发展产业投资基金  国投创合（上海）投资管理有限公司－军民融合发展产
      （有限合伙）              业投资基金（有限合伙）

 2    上海军民融合产业股权投资  上海联新资本管理有限公司－上海军民融合产业股权投
      基金合伙企业（有限合伙）  资基金合伙企业（有限合伙）

      广州凯得创业投资股份有限  广州凯得创业投资股份有限公司

 3    公司

      湖南轻盐创业投资管理有限  湖南轻盐创业投资管理有限公司－轻盐智选10 号私募
 4    公司                      证券投资基金

 5    UBSAG                    UBSAG

 6    GOLDMAN, SACHS &      高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS& CO.LLC

      CO.LLC

 7    夏同山                    夏同山

                                  中国光大银行股份有限公司－华夏磐益一年定期开放混
                                  合型证券投资基金

      华夏基金管理有限公司      招商银行股份有限公司－华夏磐锐一年定期开放混合型
 8                              证券投资基金

                                  华夏基金－光大银行－华夏基金阳光增盈 1 号集合资产
                                  管理计划

                                  南方基金乐养混合型养老金产品－中国建设银行股份有
                                  限公司

                                  中国建设银行股份有限公司－南方绝对收益策略定期开
                                  放混合型发起式证券投资基金

                                  中国工商银行股份有限公司－南方利众灵活配置混合型
 9    南方基金管理股份有限公司  证券投资基金

                                  中国建设银行股份有限公司－南方潜力新蓝筹混合型证
                                  券投资基金

                                  中国银行股份有限公司－南方量化成长股票型证券投资
                                  基金

                                  北京银行股份有限公司－南方利达灵活配置混合型证券


序号          股东名称                            证券账户名称

                                  投资基金

                                  中国工商银行股份有限公司－南方中小盘成长股票型证
                                  券投资基金

                                  中国邮政储蓄银行股份 有限公司－南方利安灵活配置
                                  混合型证券投资基金

                                  中国光大银行股份有限公司－南方中证 500 量化增强股
                                  票型发起式证券投资基金

                                  中国银行股份有限公司－南方安颐养老混合型证券投资
                                  基金

                                  中国建设银行股份有限公司－南方现代教育股票型证券
                                  投资基金

                                  中国农业银行股份有限公司－南方军工改革灵活配置混
                                  合型证券投资基金

                                  招商银行股份有限公司－南方安睿混合型证券投资基金
                                  平安银行股份有限公司－南方智造未来股票型证券投资
                                  基金

                                  中国工商银行股份有限公司－南方全天候策略混合型基
                                  金中基金（FOF）

                                  上海浦东发展银行股份有限公司－南方安福混合型证券
                                  投资基金

                                  中国建设银行股份有限公司－南方瑞合三年定期开放混
                                  合型发起式证券投资基金（LOF）

                                  中国工商银行股份有限公司－南方养老目标日期2035
                                  三年持有期混合型基金中基金（FOF）

                                  中国工商银行股份有限公司－南方致远混合型证券投资
                                  基金

                                  上海市陆号职业年金计划－招商银行

                                  河南省叁号职业年金计划－中国银行

                                  南方基金－北京诚通金控投资有限公司－南方基金诚通
                                  金控 2 号单一资产管理计划

                                  南方基金－工商银行－南方基金新睿定增 1 号集合资产
                                  管理计划

                                  上海浦东发展银行股份有限公司－南方誉慧一年持有期
                                  混合型证券投资基金

                                  中国邮政储蓄银行股份有限公司－南方誉丰18 个月持
                                  有期混合型证券投资基金

                                  南方基金创享消费主题股票型养老金产品－中国银行股
                                  份有限公司

                                  中国邮政储蓄银行股份有限公司－南方誉鼎一年持有期


序号          股东名称                            证券账户名称

                                  混合型证券投资基金

                                  南方基金－中信银行－南方基金中信卓睿定增 1 号集合
                                  资产管理计划

                                  广东省肆号职业年金计划－招商银行

                                  广东省柒号职业年金计划－光大银行

                                  山东省（拾壹号）职业年金计划－工商银行

                                  中国光大银行股份有限公司－南方誉尚一年持有期混合
                                  型证券投资基金

                                  南方基金－兴业银行－南方基金新睿定增 2 号集合资产
                                  管理计划