华致酒行连锁管理股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：西部证券股份有限公司
特别提示
华致酒行连锁管理股份有限公司（以下简称“华致酒行”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过5,788.8667万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2009号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份市值和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为5,788.8667万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为3,488.8667万股，占本次发行数量的60.27%；网上初始发行数量为2,300.0000万股，占本次发行数量的39.73%，本次发行价格为人民币16.79元/股。
根据《华致酒行连锁管理股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为4,846.52880倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的50.2703%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为578.8667万股，占本次发行总量的9.9997%；网上最终发行数量为5210.0000万股，占本次发行总量的90.0003%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0467389648%。
本次发行在发行缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《华致酒行连锁管理股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于2019年1月21日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如
同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《华致酒行连锁管理股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2019年1月21日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）西部证券股份有限公司包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人与保荐机构（主承销商）将协商中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、网下有效报价资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转债、可交换债的申购。
4、本公告一经刊出，即视为向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第144号]）》的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2019年1月17日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的确定入围有效报价的投资者数量为2,889家，配售对象数量为5,007个。18家网下投资者管理的18个配售对象未按照《发行公告》的要求
进行网下申购，其余2,871家网下投资者管理的4,989个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为1,490,230万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者具体情况如下表：
序号 投资者名称 配售对象 入围数量
（万股）
1 汕头市高佳软件开发有限公司 汕头市高佳软件开发有限公司 300
2 神州数码软件有限公司 神州数码软件有限公司 300
3 新余市伊川投资管理有限公司 新余市伊川投资管理有限公司 300
4 浙江省二轻集团公司 浙江省二轻集团公司 300
5 磐厚动量（上海）资本管理有限公司 磐厚动量-旅行者1号私募基金 300
6 林碧云 林碧云 300
7 钱志明 钱志明 300
8 黄作庆 黄作庆 300
9 葛洪涛 葛洪涛 300
10 徐国栋 徐国栋 300
11 王维东 王维东 300
12 郭群 郭群 300
13 冯伟潮 冯伟潮 300
14 周株军 周株军 300
15 梁朝芳 梁朝芳 300
16 汪福君 汪福君 300
17 沈云平 沈云平 300
18 陈增良 陈增良 300
合计 5,400
（二）网下初步配售结果
根据《华致酒行连锁管理股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售结果如下：
本次网下发行有效申购数量为1,490,230万股，其中公募基金、基本养老保险基金和社保基金（A类投资者）有效申购数量为483,980万股，占本次网下发行有效申购数量的32.4769%；企业年金和保险产品（B类投资者）有效申购数量为73,800万股，占本次网下发行有效申购数量的4.9523%，其他投资者（C类投资者）有效申购数量为932,450万股，占本次网下发行有效申购数量的62.5709%。
根据《初步询价及推介公告》规定的网下配售原则，各类投资者的获配信息如下：
配售对象类别 有效申购股 占网下有效申 初步获配股 占网下发行 获配比例
数（万股） 购总量的比例 数（万股） 数量的比例
公募基金、基本养老保险基金 483,980 32.4769% 307.1029 53.0524% 0.06345363%
及社保基金（A类）
企业年金及保险资金（B类） 73,800 4.9523% 40.5162 6.9992% 0.05490000%
其他（C类） 932,450 62.5709% 231.2476 39.9483% 0.02480000%
合计 1,490,230 100% 578.8667 100% -
其中零股4,216股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给“德
邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）”。
以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各
配售对象获配情况详见附表。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的
保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-68588637
联系人：西部证券投资银行总部资本市场部
发行人：华致酒行连锁管理股份有限公司
保荐机构（主承销商）：西部证券股份有限公司
2019年1月21日
此页无正文，为《华致酒行连锁管理股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》之签章页
发行人：华致酒行连锁管理股份有限公司
年 月 日
此页无正文，为《华致酒行连锁管理股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》之签章页
保荐机构（主承销商）：西部证券股份有限公司
年 月 日
附表：网下投资者初步配售明细表
投资者名称 配售对象名称 申购数
