创业板上市公司股权激励计划自查表
公司简称：锐科激光 股票代码：300747
独立财务顾问：上海信公科技集团股份有限公司
是否存在
该事项（是
序号 事项 备注
/否/不适
用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出
1 否
具否定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
2 否
具否定意见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
3 否
公开承诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资
6 否
助
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股
东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，
7 否
如是，是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理
性
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
10 否
当人选
最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
11 否
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、级管理
12 否
人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标
15 否
的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%
单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的
16 否
1%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划
17 不适用
拟授予权益数量的 20％
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%
以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍
18 是
员工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、
获授数量
股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10
19 是
年
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整
（1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上
市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权
是
激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公
司股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范
是
围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股
本总额的百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数
量及占上市公司股本总额的百分比；设置预留权益的，
拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分 是
比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票
总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的
说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理
人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数
量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；其他激
励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占 是
股权激励计划拟授出权益总量的百分比；以及单个激励
对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司
股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确
是
定方式、可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及
其确定方法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十
九条规定的方确定授予价格、行权价格的，应当对定价
是
依据及定价方式作出说明，独立董事、独立财务顾问核
查该定价是否损害上市公司、中小股东利益，发表意见
并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授
出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟
分期行使权益的，应当披露激励对象每次行使权益的条
件；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益 是
不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级管理人
员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露
激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所
设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激
励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励
计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，
应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象 是
不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调
整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调 是
整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期
权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合
是
理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业
绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发
生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计 是
划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者
是
争端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励
对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利 是
益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回
程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、
操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，
23 是
是否有利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对
24 是
照公司是否不少于 3 家
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间
26 否
的间隔是否少于 1 年
27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 是
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