证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号:2024-019
深圳科创新源新材料股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期
行权条件成就及注销部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本次激励
计划”）及《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，鉴于公司 2023 年度达到业绩考核要求，相关子公司 2023 年度未达到业绩考核要求，公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就，相关子公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就。
2、本次激励计划第二个行权期符合本次行权条件的激励对象共计 66 人，可
行权的期权数量为 674,550 份，占公司当前总股本 126,431,804股的比例为 0.5335%（以下简称“本次行权”）。第二个行权期的行权价格为 32.16 元/份。若在行权前公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股票期权行权数量和行权价格将进行相应调整。
3、本次行权的行权模式为自主行权，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，敬请投资者注意。本次可行权的期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
4、本次激励计划中，因 48 名激励对象职务变更、离职或业绩考核不达标，
公司拟对其已获授但尚未行权的股票期权 2,447,550 份进行注销（以下简称“本次注销”）。
深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 24
日召开了第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。现将有关事项公
告如下：
一、2021 年股票期权激励计划实施概况
1、2021 年 10 月 19 日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关
于<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励有关事项的议案》，公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，北京海润天睿律师事务所（以下简称“海润天睿”）对此事项出具了法律意见书。
2、2021 年 10 月 19 日，公司召开第三届监事会第二次会议，审议通过了《关
于<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实〈2021 年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。
3、2021 年 10 月 20 日至 2021 年 10 月 29 日，公司通过内部办公系统发布
了《关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2021 年股票期权激励计划激励对象
名单的公示》，将本次激励对象名单及职务予以公示。2021 年 11 月 5 日，公司
披露了《监事会关于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》及《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021 年 11 月 11 日，公司召开 2021 年第五次临时股东大会，审议通过
了《关于<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励有关事项的议案》。
5、2021 年 12 月 15 日，公司分别召开第三届董事会第四次会议和第三届监
事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实，海润天睿对此事项出具了法律意见书。
6、2021 年 12 月 28 日，公司完成了 2021 年股票期权的授予登记，向 133 名
激励对象授予股票期权共计 648.5 万份，授予的股票期权行权价格为 32.16 元/份。
7、2023 年 4 月 24 日，公司召开了第三届董事会第十九次会议和第三届监
事会第十七次会议，会议审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》。公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，公司监事会进行了核实并发表了核查意见，海润天睿对此事
项出具了法律意见书，公司于 2023 年 5 月 12 日办理完成注销部分股票期权相关
事宜。
上述事项的具体内容请见公司披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
二、本次激励计划第二个行权期行权条件成就的说明
（一）等待期已届满，进入第二个行权期
根据本次激励计划关于第二个行权期的规定，公司向激励对象授予的股票期权自授予登记完成之日起 27 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 39个月内的最后一个交易日当日止，可申请行权所获授股票期权总量的 30%。
本次激励计划股票期权完成授予登记日为 2021 年 12 月 28 日，截止本公告
披露日，公司本次激励计划授予的股票期权等待期已届满，已进入第二个行权期。
（二）本次激励计划第二个行权期行权条件达成情况说明
第二个行权期条件 是否满足行权条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司业绩考核要求
1、公司是否满足行权条件的说明
（1）上市公司层面业绩考核指标
根据众华所出具的公司《2023年度财
第二个行权期需满足：以 2021 年净利润为基数，2023
务报表及审计报告》，公司2023年归
年净利润增长率不低于 100%。
属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 为
【注：以上“净利润”指标为上市公司合并报表经审
2,545.71万元，剔除股份支付费用后
计归属于上市公司股东的净利润，并剔除激励计划股
的归属于上市公司股东的净利润为
份支付成本后的数值作为计算依据。】
2,574.90万元，较2021年剔除股份支
（2）子公司层面业绩考核要求
付费用后的净利润-1,416.93万元增长
①子公司无锡昆成新材料科技有限公司业绩考核目
281.72%，满足行权业绩条件。
标
2、子公司是否满足行权条件的说明
第二个行权期需满足：2023 年净利润不低于 2,200 万
（1）经众华所审计，无锡昆成新材料
元。
科技有限公司（以下简称“无锡昆
②子公司苏州瑞泰克散热科技有限公司业绩考核目
成”）2023年净利润为1,682.95万元，
标
不满足行权业绩条件。
第二个行权期需满足：2023 年营业收入不低于 6 亿
（2）经众华所审计，苏州瑞泰克散热
元。
科技有限公司（以下简称“瑞泰克”）
【注：以上“净利润”指标为各考核主体实现的经审
2023年营业收入为17,573.27万元，不
计的净利润；以上“营业收入”指标为各考核主体实
满足行权业绩条件。
现的经审计的营业收入。】
4、激励对象个人层面业绩考核要求 本次可申请行权的激励对象情况如
在股权激励计划有效期内的各年度，对所有激励对象 下：
进行考核。根据公司现行的绩效考核制度，目前对个 （1）64 名股票期权激励对象绩效考
人层面绩效考核结果相对应的行权比例如下： 核分数为 80 分及之上，当期满足全
额行权条件；
60分以上 60 分 及
对应档级 80分及以上 （2）2 名股票期权激励对象绩效考核
80分以下 以下
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