300731 深市 科创新源

证券代码：300731        证券简称：科创新源      公告编号：2022-011
            深圳科创新源新材料股份有限公司

  董事会关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的
                    专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关规定，深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）董事会编制了截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金存放与实际使用情况
的专项报告。

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额及资金到位时间

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2041 文《关于核准深圳科创新
源新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币13.24 元，募集资金总额计人民币 291,280,000.00 元，扣除承销保荐费用计人民币 29,128,000.00 元及其他发行费用计人民币 13,140,000.00 元，实际募集资
金净额计人民币 249,012,000.00 元。该项募集资金已于 2017 年 12 月 5 日全部
到位，以上募集资金已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华验字[2017]48080009 号验资报告。

    （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

    公司以前年度募集资金使用金额为 224,044,722.56 元，公司本年度募集资
金使用金额为 31,725,265.99 元。截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金专
户余额已全部使用完毕。


    二、募集资金存放和管理情况

    根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金建立专户存储，并严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

    2017 年 12 月 20 日，本公司和保荐机构光大证券股份有限公司分别与中国
光大银行股份有限公司深圳财富支行、招商银行股份有限公司深圳科技园支行、华夏银行股份有限公司深圳南园支行签订了《募集资金三方监管协议》，由本公司在上述银行开设专户存储募集资金。

    2018 年 9 月 21 日，公司召开第二届董事会第一次会议审议通过了《关于变
更部分募投项目的议案》，公司决定调整募集资金投资项目的实施地点、实施主
体和实施方式。2018 年 10 月 25 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议
通过《关于变更募集资金专户的议案》，决定由全资子公司惠州市科创新源新材料有限公司在广发银行股份有限公司深圳滨海支行设立新的募集资金专户，用于“高性能特种橡胶密封材料建设项目”中“生产基地建设子项目”募集资金的存储和使用。

    2019 年 1 月 9 日，本公司与全资子公司惠州市科创新源新材料有限公司、
保荐机构光大证券股份有限公司、广发银行股份有限公司深圳滨海支行签署了《募集资金四方监管协议》，由惠州市科创新源新材料有限公司在上述银行开设专户存储募集资金；公司与华夏银行股份有限公司深圳南园支行、光大证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议的补充协议》、《募集资金三方监管协议的补充协议（二）》。

    2019 年 5 月 30 日，公司召开第二届董事会第十次会议审议通过了《关于变
更部分募集资金用途及终止部分募投项目的议案》，公司将“高性能特种橡胶密封材料建设项目”的“扩产子项目”变更用于“收购无锡昆成新材料科技有限公司部分股权项目”；终止“高性能特种橡胶密封材料建设项目”的“生产基地建设子项目”的后续投资。

    公司与华夏银行股份有限公司深圳南园支行、光大证券股份有限公司签署了
《募集资金三方监管协议的补充协议（三）》，该募集资金专户仅用于公司“收购无锡昆成新材料科技有限公司部分股权项目”募集资金的存储和使用。2019 年 7月 11 日，公司已完成“收购无锡昆成新材料科技有限公司部分股权”的款项支付。该募集资金专户的资金已按规定用途使用完毕，公司办理了该募集资金专户的注销手续，公司与光大证券及华夏银行股份有限公司深圳南园支行签署的《募集资金三方监管协议》及相关补充协议相应终止。

    2019 年 6 月 28 日，公司召开第二届董事会第十一次会议审议通过《关于变
更募集资金专户的议案》，公司在广发银行股份有限公司深圳滨海支行设立新的募集资金专户，用于已终止的原“高性能特种橡胶密封材料建设项目生产基地建设子项目”募集资金的存储和使用。公司与广发银行股份有限公司深圳滨海支行、光大证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》并完成资金转存业务后，办理了惠州市科创新源新材料有限公司在广发银行股份有限公司深圳滨海支行的募集资金专户的注销手续，公司与惠州市科创新源新材料有限公司、广发银行股份有限公司深圳滨海支行、光大证券签订《募集资金四方监管协议》同时失效。

    2020 年 11 月 20 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，将终止“高性能特种橡胶密封材料建设项目”的“生产基地建设子项目”存放在广发银行股份有限公司深圳
滨海支行结余募集资金永久性补充流动资金。并于 2020 年 11 月 30 日办理了公
司在广发银行股份有限公司深圳滨海支行的募集资金专户的注销手续。

    2021 年 7 月 5 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，将终止“研发中心建设项目”存放在中国光大银行股份有限公司深圳财富支行结余募集
资金永久性补充流动资金。并于 2021 年 7 月 7 日办理了公司在中国光大银行股
份有限公司深圳财富支行的募集资金专户的注销手续。

    《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差
异，截至 2021 年 12 月 31 日止，监管协议均得到了切实有效的履行。

    截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户已全部注销完毕。公司 2021
年度内募集资金专户注销情况如下：


                开户银行                银行账号                账户状态

中国光大银行股份有限公司深圳财富支行      78200188000181111        已注销

                合    计                        ——              ——

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

    （一）募集资金投资项目资金使用情况

    本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
    （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

    本年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点变更情况。

    本年度，公司募集资金投资项目的实施方式变更情况如下：

    公司于 2021 年 6 月 18 日召开第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会
第三十一次会议，于 2021 年 7 月 5 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通
过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，同意终止“研发中心建设项目”并使用节余募集资金永久性补充流动资金，用于与公司主营业务和未来产业布局相关的生产经营活动。同时授权公司相关人员负责办理本次专户注销事项，相关的募集资金三方监管协议亦予以终止。公司于
2021 年 7 月 7 日将募集资金专户余额 27,594,389.58 元全部转入公司一般存款
账户，并办理完成了本次募集资金专户注销工作。

    （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

    本年度公司不存在募投项目发生先期投入及置换的情况。

    （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    本年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

    （五）节余募集资金使用情况

    本年度公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

    （六）超募资金使用情况

    本年度公司不存在超募资金使用的情况。

    （七）尚未使用的募集资金用途及去向

    报告期内，2021 年 7 月 7 日前尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专

户进行存放和管理。公司于 2021 年 7 月 7 日将募集资金专户余额 27,594,389.58
元全部转入公司一般存款账户，并办理完成了本次募集资金专户注销工作。截至报告期末，本公司不存在尚未使用的募集资金。

    （八）募集资金使用的其他情况

    本公司不存在募集资金使用的其他情况。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    （一）变更募集资金投资项目情况

    基于市场环境和公司产能情况的变化，公司为提高募集资金使用效率，避免投资损失，实现公司股东利益最大化，经审慎研究，公司将“高性能特种橡胶密封材料建设项目”的“扩产子项目”变更用于“收购无锡昆成部分股权项目”；终止“高性能特种橡胶密封材料建设项目”的“生产基地建设子项目”的后续投
资，2020 年 10 月 22 日，经第二届董事会第二十七次会议审议通过，并于 2020
年 11 月 20 日经 2020 年第二次临时股东大会审议通过对该终止项目结余募集资
金用于永久性补充流动资金。

    为充分发挥募集资金的使用效率，最大程度发挥募集资金效能，同时满足公
司实际经营需要，基于股东利益最大化原则，2021 年 6 月 18 日，经第二届董事
会第三十六次会议审议通过，并于 2021 年 7 月 5 日经 2021 年第二次临时股东大
会审议，同意终止“研发中心建设项目”并将该终止项目剩余募集资金永久补充流动资金。

    本年度变更募集资金投资项目情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（附表 2）。

    （二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

    公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    2021 年度，本公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》和本公司募集资金管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况，募集资金管理不存在违规情形。
深圳科创新源新材料股份有限公司
          董事会

      二〇二二年四月九日


    附表 1：

                                      募集资金使用情况对照表（2021 年度）