一品红药业股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，一品红药业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）将截至 2022 年 12月 31 日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、首次公开发行股票实际募集资金金额情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准一品红药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1882 号）核准，本公司向社会公众公开发行人
民币普通股（A 股）股票 4,000 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 17.05
元，募集资金总额为 682,000,000.00 元，扣除发行费用 64,886,226.41 元，实际募集资金净额 617,113,773.59 元。
截至 2017 年 11 月 13 日，首次公开发行募集的货币资金已全部到达本公司
并入账，业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“广会验字[2017]G14003470365 号”《验资报告》。
2、向不特定对象发行可转债实际募集资金金额情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意一品红药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3316 号）准核，公司获准向不特定对象发行可转换公司债券不超过人民币 48,000.00 万元。公司本次实际发行可转换公司债券 480 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，发行总额为人民币 480,000,000.00 元，扣除各项发行费用 7,605,283.03 元后，募集资金净额为人民币 472,394,716.97 元。
截至 2021 年 2 月 3 日，向不特定对象发行可转债募集的货币资金已全部到
达本公司并入账，业经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2021 年2 月 3 日出具了“华兴验字[2021]21002790013 号”《验证报告》。
（二）前次募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，对募集资金实行专户存储，并结合公司实际情况，制定了《一品红药业股份有限公司募集资金使用管理制度》。
2017 年 11 月 22 日，公司分别与中国工商银行股份有限公司广州粤秀支行、
中国建设银行股份有限公司广州直属支行、交通银行股份有限公司广州番禺支行及时任保荐机构广发证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2019 年 1 月 4 日，公司、子公司广州市联瑞制药有限公司与中国工商银行
股份有限公司广州粤秀支行以及时任保荐机构广发证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2020 年 8 月 12 日，因为公司聘请光大证券股份有限公司担任公司向不特定
对象发行可转换公司债券项目保荐机构，公司与原上市保荐机构广发证券股份有限公司的保荐协议终止，其未完成的持续督导工作由光大证券股份有限公司承接。
2021 年 3 月 2 日，公司、子公司广州润霖医药科技有限公司、广州一品红
制药有限公司、保荐机构光大证券股份有限公司和相关开户银行就可转债募集资金签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
截至 2022 年 12 月 31 日，上述监管协议均得到了切实有效的履行。
（三）前次募集资金存放和结余情况
1、首次公开发行股票募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金在银行专户的存款金额为 2,446.24 元，
募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 存款方式 存款余额 备注
中国工商银行股份有限公司
广州粤秀支行 活期存款 2,446.24 药业募集资金总账户
（3602015029201821001）
中国工商银行股份有限公司 一品红药业广州润霖厂区生
广州粤秀支行 活期存款 - 产基地建设项目
（3602015029201821125）
中国工商银行股份有限公司 一品红药业广州联瑞厂区生
广州粤秀支行 活期存款 - 产基地建设项目
（3602015009201925428）
中国建设银行股份有限公司 广州一品红制药有限公司营
广州支行 活期存款 - 销网络建设项目
（44050158010700000816）
交通银行股份有限公司广州 一品红药业股份有限公司信
番禺支行 活期存款 - 息化升级建设项目
（441162949018800021778）
交通银行股份有限公司广州 一品红药业（润霖）研发中心
番禺支行 活期存款 - 建设项目
（441162949018800021930）
合计 2,446.24
注：公司 2021 年度因项目结项注销了广州一品红制药有限公司营销网络建设项目、一
品红药业股份有限公司信息化升级建设项目、一品红药业（润霖）研发中心建设项目、一品红药业广州润霖厂区生产基地建设项目的银行账户。公司 2022 年度因项目结项注销了一品红药业广州联瑞厂区生产基地建设项目的银行账户。
2、向不特定对象发行可转债募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金在银行专户的存款金额为 28.17 元，募
集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 存款方式 存款余额 备注
招商银行股份有限公司广州
分行营业部 活期存款 23.22 药业募集资金总账户
（120906432010668）
招商银行股份有限公司广州 活期存款 4.95 医药创新产业园（一期）建
分行（120918936810388） 设项目
中国工商银行股份有限公司 活期存款 - 生产车间升级改建项目
广州粤秀支行
开户银行 存款方式 存款余额 备注
（3602015029202091980）
中国工商银行股份有限公司 一品红药业广州联瑞厂区
广州粤秀支行 活期存款 - 生产基地建设项目
（3602015009201925428）
合计 28.17
注：公司 2022 年度因项目结项注销了生产车间升级改建项目、一品红药业广州联瑞厂
区生产基地建设项目的银行账户。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金实际使用情况对照表
公司前次募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
（二）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
经公司第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第二十七次会议及2021 年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用发行可转债募集资金5,975.93 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 5,975.93 万元。截至
2021 年 3 月 12 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额
为 5,975.93 万元。
（三）利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经公司第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第七次会议及 2017 年第二次临时股东大会审议通过，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和正常生产经营的情况下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币5,000 万元，补充流动资金的使用期限为公司 2017 年第二次临时股东大会审议通
过之日起不超过 12 个月。截至 2018 年 6 月 27 日，公司已将 5,000 万元临时补
充流动资金按期归还至募集资金专户。
经公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议及 2019 年第一次临时股东大会审议通过，在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币 25,000 万元（含本数），补充流动资金的使用期限为自 2019 年第一次临时股东大会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。截至 2019
年 12 月 18 日，公司已将 25,000 万元临时补充流动资金按期归还至募集资金专
户。
2、继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议及 2020 年第一次临时股东大会审议通过，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，继续使用不超过人民币 15,000 万元(含本数)的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自 2020 年第一次临时股东大会审议通过之日
起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。截至 2020 年 11 月 27 日，公司
已将用于暂时补充流动资金的募集资金人民币 15,000 万元全部归还并转入公司募集资金专用账户。
3、再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经公司第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十九次会议及 2020年第五次临时股东大会审议通过，为提高募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，缓解公司业务增长对流动资金的需求，降低公司财务成本，减少财务支出，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币 15,000 万元(含本数)，补充流动资金的使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 12 个
月，
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