300716 深市 国立科技

              广东国立科技股份有限公司

            关于前次募集资金使用情况的报告

  根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》，广东
国立科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），编制了截至 2020 年 12 月 31
日止前次募集资金使用情况报告。

  一、前次募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1831 号文核准，本公司于中国境内首次
公开发行 A 股，并于发行完成后向深圳证券交易所申请上市。本公司已于 2017 年 11 月通
过深圳证券交易所发行 A股 26,680,000.00 股，面值为每股人民币 1 元，发行价格为每股人
民币 12.14 元，收到股东认缴股款共计人民币 323,895,200.00 元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币 278,210,222.64元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕3-107号）。

  截至 2020 年12 月 31 日，本公司前次募集资金在专项账户中的存放情况如下：

                                                                  单位：万元

                                                    初始存放    2020年12月

          开户银行                银行账号                                      备  注

                                                      金额      31日余额

兴业银行股份有限公司东莞分行  395000100100583533    16,320.37          6.44  募集资金专户
东莞农村商业银行道滘支行      030010190010023480    3,500.65        31.10  募集资金专户
                                                                              募集资金专户，
招商银行东莞分行南城支行        769903458510668      8,000.00

                                                                                  已销户

东莞农村商业银行道滘支行      030010190010024066                      0.02      一般户

兴业银行股份有限公司东莞分行  395000100100417823                      0.74      基本户

兴业银行股份有限公司东莞分行  395110100100128450                            一般户，已销户
          合  计                                    27,821.02        38.30

  截至 2020 年 12 月 31日，本公司累计使用闲置募集资金暂时补充流动资金7,940.00 万
元，累计归还 5,665.00万元，闲置募集资金暂时用于补充流动资金余额2,275.00 万元。


  二、前次募集资金实际使用情况

  1、前次募集资金使用情况对照情况

  根据本公司公开发行股票（A股）招股说明书披露的 A股募集资金运用方案，“本次 A股发行募集资金扣除发行费用后，将用于 EVA 环保改性材料及其制品技术改造项目、研发中心技术改造项目及补充营运资金项目” 。

  截至 2020 年 12 月 31 日，前次募集资金实际使用情况对照情况见附件 1“前次募集资
金使用情况对照表”。

  2、前次募集资金变更情况

  2018 年 7 月 16 日，公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议分别审议
通过了《关于调整募投项目部分设备的议案》。公司董事会同意公司对“研发中心技术改造项目”的部分设备进行调整，该调整不涉及募集资金投资总额的变更。本次募投项目部分设备的调整，不涉及取消原募集资金项目，没有变更募集资金投资项目实施主体，没有变更募
集资金投资项目实施方式，不存在损害公司和股东利益的情形。2018 年 8 月 2 日，该议案
已经公司 2018年第一次临时股东大会审议通过。

  2019 年 12 月 9 日，公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第九次会议，
审议通过了《关于募投项目增加实施主体、调整部分设备及延期的议案》。公司董事会同意公司对“研发中心技术改造项目”、“EVA 环保改性材料及其制品技术改造项目”的部分设备进行调整，该调整不涉及募集资金投资总额的变更。本次募投项目增加实施主体、调整部分设备及延期，是公司基于实际情况审慎决定，有利于募投项目的实施，不存在损害公司和股东利益的情形。2019 年 12 月27 日，该议案已经公司2019年第一次临时股东大会审议通过。

  2020 年 4 月 7 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于调整部分
首发募投项目的议案》。公司董事会同意在募投项目投资规模不发生变更的情况下，对首发募投项目“EVA 环保改性材料及其制品技术改造项目”调整部分设备、减少实施主体。本次募投项目调整部分设备、减少实施主体，是公司根据募投项目实施的实际情况所作出的审慎决定。本次对调整部分首发募投项目未改变项目建设的内容、投资总额。不会对募投项目产生不利影响，符合募集资金使用的相关规定。

  2020 年 12 月 30 日，公司召开第二届董事会第三十二次会议和第二届监事会第十九次
会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。公司董事会同意公司在募投项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司根据目前募投项目的实施进

度，同意将公司募投项目“研发中心技术改造项目”延期至 2021 年 6 月30 日前完成。该调
整不涉及募集资金投资总额的变更，本次部分募投项目延期，是公司基于本次募投项目的实施进度、人员配置、施工建设等情况，经过谨慎研究，有利于募投项目的实施，不存在损害公司和股东利益的情形。

    3、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明

    本公司前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额不存在差异。

    4、已对外转让或置换的前次募集资金投资项目情况

  2017 年 11 月 20 日，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第八次会议分别
审议通过了《关于使用募集资金置换选期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 9,828.34万元置换公司预先已投入募集项目的自筹资金。上述情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审计，并出具了《广东国立科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2017〕3-551 号）

  5、临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的情况

  （1）暂时闲置募集资金购买理财情况

  2017 年 11 月 20 日，公司召开了第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第八次会
议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 9,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，上述资金使用期限不得超过 12个月，公司可在使用期限及额度范围内循环使用。

  2018 年 4 月 23 日，公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第九次会议，
审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。同意公司使用不超过 4,000 万元的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，上述资金使用期限不得超过 12 个月，公司可在使用期限及额度范围内循环使用。

  2018 年 10 月 26 日，公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，
审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币8,000万元的闲置募集资金购买由银行发行的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。上述资金使用期限不得超过 12 个月，公司可在使用期限及额度范围内循环使用。

  2019 年 4 月 19 日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第六次会议，审
议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。同意公司使用不超过 6,000万元的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，上述资金使用期限不得超过 12个月，公司可在使用期限及额度范围内循环使用。


  截至 2020 年12 月 31 日，公司累计使用闲置募集资金进行现金管理的余额为零。

  （2）暂时闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情况

  2018 年 7 月 16 日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议分别
审议通过了《关于使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用金额不超过人民币 5,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12个月，期满后归还至募集资金专用账户。

  2018 年 10 月 22日，公司将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币5,000 万元，
提前归还至募集资金专用账户，并于 2018 年 10 月 23 日出具了《关于提前归还用于暂时补
充流动资金的闲置募集资金的公告》。

  2019 年 3 月 19 日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第五次会议分别
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用金额不超过人民币 5,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之
日起不超过 12个月，期满前归还至募集资金专用账户。2019 年 3 月 21日实际使用4,000.00
万元，2019 年10 月 25 日实际使用 940.00万元。

  2020年3月 30日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 3,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司主营业务相关的生产经营等，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前将归还至募集资金专户。2020 年
4 月 3 日实际使用 500.00 万元，2020 年 4 月 8 日实际使用 2,500.00万元。

  截至 2020 年 12 月 31日，累计使用闲置募集资金暂时补充流动资金 7,940.00万元，累
计归还 5,665.00 万元，闲置募集资金用于暂时补充流动资金余额 2,275.00万元。

  6、前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况

  前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况，见附件 2。

  （1）实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

  （2）本公司募集资金投资项目中的研发中心技术改造项目主要为提升公司的研发水平及核心竞争力，无法单独核算效益。

  补充营运资金项目无法单独核算效益，但通过增加公司营运资金，提高公司资产运转能力和支付能力，提高公司经营抗风险能力，对公司经营业绩产生积极影响，从而间接提高公司效益。

  （3）募集资金投资项目的累计实现的收益低于承诺的