本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司
具有业绩不稳定、 经营风险高、 退市风险大等特点， 投资者面临较大的市场风险。
投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出
投资决定。
无锡威唐工业技术股份有限公司
VT INDUSTRIAL TECHNOLOGY CO., LTD.
（江苏省无锡市新区鸿山街道建鸿路 32 号）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书
（申报稿）
声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不
具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招
股说明书作为投资决定的依据。
保荐机构（主承销商）
（四川省成都市东城根上街 95 号）
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发行概况
发行股票类型 人民币普通股（ A 股）
每股面值 1.00 元人民币
发行股数 本次公开发行新股数量不超过 19,650,000 股，且发行
股票数量占公司发行后总股本的比例不低于 25%。
发行后总股本 不超过 78,600,000 股
预计发行日期 【 ●】年【 ●】月【 ●】日
拟上市证券交易所 深圳证券交易所
每股发行价格 【 ●】元
保荐机构（主承销商） 国金证券股份有限公司
招股说明书签署日 【 ●】年【 ●】月【 ●】日
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发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连
带的法律责任。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人
以及保荐人、 承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，
将依法赔偿投资者损失。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
发行人负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书中
财务会计资料真实、完整。
中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见， 均不表明其对发行人的盈利
能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主做出投资决策，自行承
担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
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重大事项提示
发行人提醒投资者应特别关注以下重要事项， 并请认真阅读招股说明书 “风
险因素”一节的全部内容。
一、股份流通限制、自愿锁定及减持价格承诺
（一） 控股股东、实际控制人张锡亮及其一致行动人钱光红、无
锡博翱的承诺：
1、本人/本企业承诺自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他
人管理本人/本企业直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股
份；当首次出现发行人股票上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于公司的股票发行价格或者公司上市后 6 个月期末收盘价低于公司的股票
发行价格之情形（若发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除
息事项的，发行价格将相应进行除权、除息调整），本人/本企业持有的发行人股
票的锁定期将在原承诺期限 36 个月的基础上自动延长 6 个月，即锁定期为发行
人股票上市之日起 42 个月。
2、自锁定期届满之日起 24 个月内，若本人试图通过任何途径或手段减持发
行人首次公开发行股票前本人已持有的发行人的股份， 则本人的减持价格应不低
于发行人首次公开发行股票的发行价格。若在本人减持发行人股票前，发行人已
发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人的减持价格应不低
于发行人首次公开发行股票的发行价格除权除息后的价格。
3、若本人/本企业违反前述持股承诺进行减持的，则减持股票所得收益归发
行人所有。未向发行人足额缴纳减持收益之前，发行人有权暂扣应向本人支付的
报酬和本人/本企业应得的现金分红，同时本人/本企业不得转让直接及间接持有
的发行人股份，直至本人/本企业将因违反承诺所产生的收益足额交付发行人为
止。
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（二）其他持股董事、监事及高级管理人员承诺：
1、本人承诺自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
本人间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、 当首次出现发行人股票上市后 6 个月内发行人股票连续 20 个交易日的收
盘价均低于发行人的股票发行价格或者发行人上市后 6 个月期末收盘价低于发
行人的股票发行价格之情形（若发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本
等除权、除息事项的，发行价格将相应进行除权、除息调整），本人持有的发行
人股票的锁定期将在原承诺期限的基础上自动延长 6 个月， 即锁定期为发行人股
票上市之日起 18 个月。
3、股份锁定期限届满后，在发行人任职期间每年转让的股份不超过本人直
接或间接持有的公司股份总数的 25%；本人离职后 6 个月内，不转让直接或间接
持有的公司股份。 本人在发行人首次公开发行股票上市之日起 6 个月内申报离职
的，自申报离职之日起 18 个月内不转让直接持有的发行人股份；本人在发行人
首次公开发行股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离
职之日起 12 个月内不转让直接持有的发行人股份。
4、自锁定期届满之日起 24 个月内，若本人试图通过任何途径或手段减持发
行人首次公开发行股票前本人已持有的发行人的股份， 则本人的减持价格应不低
于发行人首次公开发行股票的发行价格。若在本人减持发行人股票前，发行人已
发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人的减持价格应不低
于发行人首次公开发行股票的发行价格除权除息后的价格。
5、若本人违反前述持股承诺进行减持的，则减持股票所得收益归发行人所
有。未向发行人足额缴纳减持收益之前，发行人有权暂扣应向本人支付的报酬和
本人应得的现金分红，同时本人不得转让直接及间接持有的发行人股份，直至本
人将因违反承诺所产生的收益足额交付发行人为止。
（三）持有发行人股权的其他股东承诺：
本人/本企业/本公司承诺自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月
内， 不转让或者委托他人管理本人/本企业/本公司直接或间接持有的发行人股份，
也不由发行人回购该部分股份。
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二、减持意向承诺
（一） 控股股东、实际控制人张锡亮及其一致行动人钱光红、无
锡博翱承诺：
1、本人/本企业在锁定期满后的 12 个月内，减持数量不超过本人所持股份
的 20%， 在锁定期届满 24 个月内， 减持数量不超过本人/本企业所持股份的 40%。
2、若本人/本企业拟减持威唐工业股份，将在减持前 3 个交易日公告减持计
划。
（二）持有发行人 5%以上股权的其他股东承诺：
1、在本公司/企业所持威唐工业之股份的锁定期届满后，本企业将适当减持
威唐工业之股份，具体减持比例将综合届时的市场环境、威唐工业的股权分布等
因素而定。
2、若本公司/企业拟减持威唐工业股份，将在减持前 3 个交易日公告减持计
划。
三、关于稳定股价的预案及承诺
（一）发行人关于公司股票上市后股票价格稳定措施的预案
为保护投资者利益， 进一步明确稳定公司上市后三年内公司股价低于每股净
资产时稳定公司股价的措施，按照中国证券监督管理委员会《关于进一步推进新
股发行体制改革的意见》的相关要求，经 2016 年第三次临时股东大会审议通过，
公司制订了 《关于无锡威唐工业技术股份有限公司股票上市后三年内稳定股价措
施的预案》如下：
1、启动股价稳定措施的具体条件
公司上市后 3 年内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于最近一期
定期报告披露的每股净资产（即“启动条件”），公司自该事项发生之日起 3 个
交易日内按下述内容启动股价稳定措施，并在履行完毕相关决策程序且实施后，
按照上市公司信息披露要求予以公告（在公司财务报告公开披露后至上述期间，
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公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为，上
述每股净资产亦将作相应调整）。
2、稳定公司股价的具体措施
发生启动条件时，公司及实际控制人、董事（独立董事除外）和高级管理
人员应按下述规则启动稳定股价措施：（ 1）公司回购公司股票；（ 2）实际控制
人、公司董事（独立董事除外）和高级管理人员增持公司股票。其中，实际控制
人、公司董事（独立董事除外）和高级管理人员的前述增持义务后顺位于公司的
股票回购义务，即在发生启动条件时，应首先由公司根据本预案规定履行股票
回购义务；在公司未能履行其回购义务或公司回购股票实施完毕以后公司股价
稳定方案终止条件尚未消失的情况下由实际控制人、公司董事（独立董事除外）
和高级管理人员根据本预案规定履行增持义务。
（ 1）发行人回购公司股票
① 公司为稳定股价之目的回购股份，应符合《上市公司回购社会公众股份
管理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》
等相关法律、法规的规定，且不应导致股权公司股权分布不符合上市条件。
② 公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权的
三分之二以上通过。
③ 公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要求
之外，还应符合下列各项条件：
A.公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集
资金的总额；
B.公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币 1,000.00 万元。
（ 2）实际控制人、发行人董事（独立董事除外）和高级管理人员增持公司
股票
①实际控制人、董事（独立董事除外）和高级管理人员应在符合《上市公司
收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理规则》等法律法规的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持；
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②增持股票的金额不低于实际控制人、董事（独立董事除外）和高级管理人
员上年度从公司领取的分红和上年度从公司领取的薪酬的合计值的 50%，具体增
持股票的数量等事项将在启动股价稳定措施时提前公告。
③在增持计划实施期间及法定期限内不减持其持有的公司的股份。
（ 3）稳定股价措施的启动程序
①公司董事会应在上述公司回购启动条件触发之日起的 10 个交易日内做出
回购股份的决议。
②公司董事会应当在做出回购股份决议后的 2 个交易日内公告董事会决议、
回购股份预案，并发布召开股东大会的通知；
③公司回购应在公司股东大会决议做出之日起次日， 并应在履行相关法定手
续 （如需） 后的 6 个月内实施完毕。 公司回购股票实施完毕之日起 2 个交易日内，
公司应将回购股票实施情况予以公告。
④公司回购股票实施完毕以后，若公司股价稳定方案终止的条件尚未消失，
则实际
