证券代码：300705 证券简称：九典制药 公告编号：2023-025
湖南九典制药股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 14 日召开
第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设以及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 1 亿元闲置募集资金进行现金管理。本议案无需提交股东大会审议。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南九典制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]62 号）同意注册，公司向不特定对象发行不超过人民币 270,000,000.00 元的可转换公司债券。本次向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行数量2,700,000.00 张，发行价格为人民币 100 元/张，募资资金总额为人民币270,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,379,028.29 元，实际募
集资金净额为人民币 262,620,971.71 元。上述募集资金已于 2022 年 4 月 8 日全
部到位，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了众环验字[2022]第 1100011 号《验资报告》。
公司在《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中披露了募集资金
投资项目及募集资金使用计划。2022 年 1 月 11 日公司召开第三届董事会第七次
会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目
的议案》，并于 2022 年 1 月 12 日在巨潮资讯网上披露了《关于调整部分募集资
金投资项目的公告》（公告编号：2022-005）。调整后的募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资金额 募集资金拟投资金额 建设期
1 新药研发 13,115.00 10,834.00 60 个月
2 外用制剂车间扩产建设项目 10,611.54 8,113.06 32 个月
3 补充流动资金 8,052.94 8,052.94 -
合计 31,779.48 27,000.00 -
由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内存在一定的闲置情况。
二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况
1、投资目的
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营使用的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
2、投资品种
闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：（1）安全性高的产品；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
3、投资额度和投资期限
公司使用不超过人民币 1 亿元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公
司董事会审议通过之日起 12 个月内。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。募集资金现金管理到期后归还至募集资金专项账户。
4、实施方式
公司董事会授权董事长在该额度范围内行使投资决策权并由公司财务总监具体办理相关事宜。授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
三、投资风险分析及风险管理措施情况
1、投资风险
（1）理财产品均需经过严格筛选和风险评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场剧烈波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益不可预期；
（3）相关工作人员的操作和监控风险。
2、风险控制措施
（1）公司进行现金管理时，将严格选择投资对象，选择安全性高、流动性好、规模大、信誉好的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
（2）公司将根据公司经营安排和募集资金投入计划选择相适应的理财产品种类和期限等，确保不影响募集资金投资项目建设的正常进行。
（3）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司审计部将对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能存在的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
四、对公司的影响
公司将坚持规范运作和保值增值、谨慎投资、防范风险的原则，在保证公司正常经营和募集资金投资项目建设进度的情况下，使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，不会影响公司主营业务的正常开展和募集资金投资项目的建设，同时可以提高资金使用效率，适当增加收益、减少财务费用，有利于提高公司的财务收益，为公司及股东获取更多的回报。
五、相关审核意见
（一）董事会审议情况
公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 1 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（二）独立董事意见
经审查，我们认为：公司在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，
使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用。也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。同意公司使用不超过 1 亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产品，使用期限不超过 12 个月。
（三）监事会审议情况
公司第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。经审核，监事会认为：根据公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度并考虑保持充足的流动性，同意公司使用不超过人民币 1亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（四）保荐机构核查意见
西部证券查阅了九典制药拟使用部分闲置募集资金进行现金管理事项的相关董事会资料、监事会资料及独立董事意见，经核查后认为，公司使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，且独立董事已发表了独立同意意见，履行了必要的审议程序。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项符合上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司股东利益的情况。
综上，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
六、备查文件
1、公司第三届董事会第十六次会议决议；
2、公司第三届监事会第十五次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见；
4、西部证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见。
特此公告。
湖南九典制药股份有限公司董事会
2023 年 4 月 15 日
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