宁波创源文化发展股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
限制性股票首次授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则，宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称“公司”或“创源文化”）完成了《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）限制性股票的首次授予登记工作，有关具体情况公告如下：
一、股票期权与限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、公司于 2019 年 7 月 15 日召开第二届董事会第十一次会议审议通过了《关
于<宁波创源文化发展股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<宁波创源文化发展股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司董事会在审议该等议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决。同日，公司召开第二届监事会第十次会议审议通过了《关于<宁波创源文化发展股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<宁波创源文化发展股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划相关情况发表了独立意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
2、2019 年 7 月 16 日至 2019 年 7 月 25 日，公司通过巨潮资讯网和公司公
何员工对本次激励对象提出的异议，无反馈记录。2019 年 7 月 26 日，公司召开
第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单公示情况的说明及核查意见的议案》，公司监事会认为，列入本次股票期权与限制性股票激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
3、公司于 2019 年 8 月 1 日召开 2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于<宁波创源文化发展股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<宁波创源文化发展股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司董事会发布了《宁波创源文化发展股份有限公司关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》，经自查，在公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划公开披露前 6 个月内，相关内幕信息知情人不存在内幕交易行为。
4、公司于 2019 年 8 月 15 日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事
会第十二次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及股票期权与限制性股票授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对调整后授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实，并就授予相关事项发表了同意意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
二、股票期权的首次授予登记情况
1、股票来源：向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票；
2、限制性股票的首次授予日：2019 年 8 月 16 日；
3、授予登记完成时间：2019 年 9 月 10 日；
4、限制性股票的授予价格为：4.83 元/股；
5、股票期权的授予对象及数量：公司向 160 名激励对象授予限制性股票
255.04 万股，限制性股票在激励对象间的分配情况如下表所示：
姓 名 职 位 获授的限制性股 占本计划拟授予限制 占授予时
票数量（万股） 性股票总数的比例 总股本比例
王先羽 董事、副总经理 2.43 0.80% 0.01%
其他骨干员工（159 人） 252.61 82.81% 1.40%
预留 50.00 16.39% 0.28%
合计 305.04 100% 1.69%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入 所致，下同。
本次限制性股票授予后，不会导致公司股权分布情况不符合上市条件的要求。
6、激励计划的行权期安排
激励对象获授的全部限制性股票适用不同的等待期，分别为 12 个月、24 个
月、36 个月，均自激励对象获授限制性股票上市之日起计算。
首次授予的限制性股票行权计划安排如下：
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
自首次授予部分限制性股票上市日起12个月后的首个
第一个解除限售期 交易日起至首次授予部分限制性股票上市日24个月内 40%
的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票上市日起24个月后的首个
第二个解除限售期 交易日起至首次授予部分限制性股票上市日起36个月 30%
内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票上市日起36个月后的首个
第三个解除限售期 交易日起至首次授予部分限制性股票上市日起48个月 30%
内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制 性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售 的限制性股票。
在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限 制性股票解除限售事宜。
三、激励对象获授权益与公司网站公示情况一致性的说明
公司于 2019 年 7 月 16 日公布了《2019 年股票期权与限制性股票激励计划
时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员及其他骨干员工。
根据股东大会授权，公司于 2019 年 8 月 15 日召开第二届董事会第十二次会
议，认为公司激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意以 2019 年 8 月 16
日为授予日。由于原 9 名激励对象因个人原因放弃认购公司拟授予其的全部股票
期权与限制性股票各 13.79 万份，共计 27.58 万份，3 名激励对象因个人原因放
弃认购公司拟授予其的部分股票期权与限制性股票各1.17万份，共计2.34万份，合计放弃公司拟授予的股票期权与限制性股票各 14.96 万份，共计 29.92 万份。上述激励对象获授的 14.96 万份股票期权与 14.96 万股限制性股票全部作废，不再授予。
因此，同意向符合授予条件的 160 名激励对象授予 255.04 万份股票期权和
255.04 万股限制性股票，行权价格为 9.66 元/股，授予价格为 4.83 元/股。以上激
励对象均为公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划中确定的人员。
股票期权激励对象名单与公司在 2019 年 8 月 16 日巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上公告的《2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日）》完全一致。
四、授予股份认购资金的验资情况
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 8 月 30 日出具了《宁
波创源文化发展股份有限公司验资报告》（亚会 A 验字[2019]0014 号）：经我们
审验，截至 2019 年 8 月 26 日止，创源文化已收到 160 名股权激励对象以货币资
金缴纳的限制性股票认购款，合计人民币壹仟贰佰叁拾壹万捌仟肆佰叁拾贰元整（12,318,432.00），其中计入实收资本人民币 贰佰伍拾伍万零肆佰元整（2,550,400.00），计入资本公积（股本溢价）人民币玖佰柒拾陆万捌仟零叁拾贰元整（9,768,032.00）。同时我们注意到，创源文化本次增资前的注册资本为人民币 180,000,000.00 元，实收资本（股本）为人民币 180,000,000.00 元，已经亚太
（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019 年 6 月 1 日出具亚
会 A 验字（2019）0005 号验资报告。截至 2019 年 8 月 26 日止，变更后的注册
资本为人民币 182,550,400.00 元，累计实收资本（股本）为人民币 182,550,400.00元。
本次限制性股票激励计划的授予日为 2019 年 8 月 16 日，首次授予的限制性
股票上市日期为 2019 年 9 月 12 日。
六、股本结构变动情况表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 80,915,625.00 44.95 - 80,915,625.00 44.33
高管锁定股 16,790,625.00 9.33 - 16,790,625.00 9.20
首发前限售股 64,125,000.00 35.63 - 64,125,000.00 35.13
股权激励限售股 - - 2,550,400.0 2,550,400.0 1.40
二、无限售条件股份 99,084,375.00 55.05 - 99,084,375.00 54.28
三、股份总数 180,000,000.00 100.00 2,550,400.0 182,550,400.00 100.00
注：因四舍五入原因，本表中各分项之和与合计可能存在尾差，最终以中国证券登记结算公
司出具的数据为准。
本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
七、公司控股股东及实际控制人持股比
