证券代码：300694 证券简称：蠡湖股份 公告编号：2020-092
无锡蠡湖增压技术股份有限公司
回购报告书
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示
1、无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份（以下简称“本次回购”），用于公司股权激励或员工持股计划。本次回购资金总额为不低于人民币 2,000 万元（含 2,000 万元），不超过人民币 4,000 万元（含 4,000 万元），具体回购资金总额以回购期满时实际回购股份使用的资金总额为准。回购股份的价格不超过人民币 16 元/股（未超过董事会审议通过本次回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%），具体回购数量以回购实施完成时实际回购的数量为准。本次回购股份实施期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 12 个月。
2、本次回购方案已经公司2020年12 月24日召开的第三届董事会第五次会议、
第三届监事会第五次会议审议通过；公司独立董事就股份回购事宜发表了同意的独立意见。
3、公司已于近日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了股票回购专用证券账户。
相关风险提示
1、回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，而导致本次回购方案无法实施或只能部分实施等不确定性风险。
2、本次回购方案可能存在因公司经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，根据规则需变更或终止回购方案的风险。
3、本次回购股份将用于股权激励或员工持股计划，可能面临因未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、股权激励对象放弃认购股份等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险。如出现上述无法授出的情形，存在已回购未授出股份被注销的风险。
4、本次回购存在回购股份所需资金未能筹措到位，导致回购方案无法实施的风险。
本次回购方案不代表公司将在二级市场回购公司股份的承诺，公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》（以下简称“《回购细则》”）及《无锡蠡湖增压技术股份有限公司股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司编制了回购报告书，具体内容如下：
一、回购方案的主要内容
（一）拟股份回购的目的
为了促进公司健康稳定长远发展，同时也为了增强投资者对公司的信心，维护广大投资者的利益，基于对公司未来发展前景的信心和对公司内在价值的认可，以及对公司自身财务状况、经营状况和发展战略的充分考虑，公司拟回购部分股份，
用于股权激励或员工持股计划。
本次回购股份将全部用于股权激励或员工持股计划，并在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让；若公司未能以本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。
（二）回购股份符合相关条件
本次回购符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第十条规定的条件：
1、公司股票于 2018 年 10 月 15 日在深圳证券交易所创业板上市，上市已满一
年；
2、本次回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
3、本次回购完成后，公司股权分布符合上市条件；
4、中国证监会规定的其他条件。
（三）拟回购股份的方式、价格区间
1、本次拟通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行回购。
2、本次拟回购股份的价格为不超过人民币 16 元/股，未超过董事会审议通过本
次回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。实际回购股份价格由公司董事会在回购实施期间视公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况等具体情况确定。若公司在回购期内发生送股、转增股本或现金分红等除权除息事项，自股票除权除息之日起，相应调整回购价格区间。
（四）拟回购股份的资金总额及资金来源
本次拟用于回购的资金总额为不低于人民币 2,000 万元（含 2,000 万元），不超
过人民币 4,000 万元（含 4,000 万元）。本次用于回购股份的资金来源为公司自有资金。
（五）拟回购股份的种类、用途、数量及占总股本的比例
1、本次拟回购股份种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。
2、本次股份回购用途：本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励计划，具体经董事会依据有关法律法规决定实施方式。
3、本次回购股份的数量及占当前总股本的比例：
本次拟用于回购的资金总额为不低于人民币 2,000 万元（含 2,000 万元），不超
过人民币 4,000 万元（含 4,000 万元）。按回购股份价格上限 16 元/股测算，预计回
购股份数量为 125 万股至 250 万股，占公司目前总股本比例为 0.58%至 1.16%。具体
回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
若公司在回购期内发生送股、转增股本或现金分红等除权除息事项，自股票除权除息之日起，相应调整回购股份数量。
（六）拟回购股份的实施期限
1、本次回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起十二个月内。如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如果在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。
2、公司不得在下列期间回购公司股票：
（1）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前十个交易日内；
（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；
（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
3、公司不得在以下交易时间进行回购股份的委托：
（1）开盘集合竞价；
（2）收盘前半小时内；
（3）股票价格无涨跌幅限制。
公司回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。
（七）预计回购后公司股权结构的变动情况
1、按照本次回购金额上限人民币 4,000 万元（含）、回购价格上限人民币 16
元/股（含）进行测算，预计回购股份数量 250 万股，回购股份比例约占本公司总股
本的 1.16%。假设本次回购股权全部实施股权激励或员工持股计划并全部予以锁定，
预计公司股权结构的变动情况如下：
本次回购前（2020年12月24日数据） 本次回购后
股份性质
股份数量（股） 占比（%） 股份数量（股） 占比（%）
有限售条件股份 85,361,033 39.64 87,861,033 40.81
无限售条件股份 129,955,944 60.36 127,455,944 59.19
总股本 215,316,977 100.00 215,316,977 100.00
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满时
实际回购的股份数量为准。
2、按照本次回购金额下限人民币 2,000 万元（含）、回购价格上限人民币 16
元/股（含）进行测算，预计回购股份数量 125 万股，回购股份比例约占本公司总股
本的 0.58%。假设本次回购股权全部实施股权激励或员工持股计划并全部予以锁定，
预计公司股权结构的变动情况如下：
本次回购前（2020年12月24日数据） 本次回购后
股份性质
股份数量（股） 占比（%） 股份数量（股） 占比（%）
有限售条件股份 85,361,033 39.64 86,611,033 40.22
无限售条件股份 129,955,944 60.36 128,705,944 59.78
总股本 215,316,977 100.00 215,316,977 100.00
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满时
实际回购的股份数量为准。
（八）管理层就本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履行
能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析；全体董事关于本次回购股份不
会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺
1、根据本次回购方案，回购资金将在回购期限内择机支付，具有一定弹性。截
至 2020 年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产 1,727,931,779.80 元、归属于上市
公司股东的净资产1,253,674,975.53元，按照本次回购上限人民币4,000万元测算，
回购资金分别占以上指标的 2.31%、3.19%。综合考虑公司经营、财务等多方面因素，
公司认为 4,000 万元的股份回购金额上限，不会对公司的经营、财务和未来发展产
生重大影响。
2、本次实施股份回购对公司偿债能力等财务指标影响较小，截至 2020 年 9 月
30 日（未经审计），公司资产负债率为 27.45%、母公司货币资金为 27,969,880.82
元；本次回购股份资金来源为公司自有资金，对公司偿债能力不会产生重大影响。
本次回购股份用于股权激励和员工持股计划，通过提升团队凝聚力和企业核心竞争
力，将促进公司盈利能力等经营业绩的进一步提升，有利于公司长期、健康、可持
续发展。回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。
3、若按回购资金总额上限人民币 4,000 万元（含）、回购价格上限人民币 16
元/股进行测算，预计回购数量为 250 万股，约占公司已发行总股本的 1.16%，回购
方案的实施不会导致公司控制权发生变化。本次回购实施完成后，公司股权分布情
况仍符合上市公司的条件，不会改变公司的上市公司地位。
公司全体董事承诺：本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经
营能力。
（九）公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在董事会作出
回购股份决议前 6 个月买卖公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内
其一致行动人未来六个月的减持计划
1、经自查，公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致
行动人在董事会作出回购股份决
查看PDF原文
