无锡蠡湖增压技术股份有限公司
关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称“本公司”）现根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020 年修订）及相关格式指引的规定，将本公司募集资金于 2020 年 1-6 月期间的存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1420 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，本公司由主承销商东吴证券股份有限公司采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A
股）股票 5,383.00 万股，发行价为每股人民币 9.89 元，共计募集资金 53,237.87
万元，坐扣承销和保荐费用 6,406.99 万元后的募集资金为 46,830.88 万元，已
由主承销商东吴证券股份有限公司于 2018 年 10 月 10 日汇入本公司募集资金监
管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,509.91 万元后，公司本次募集资金净额为 44,320.97 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕361 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 42,018.68 万元，以前年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 942.02 万元；2020 年 1-6 月实际使用募集资金
24.20 万元，2020 年 1-6 月收到的银行存款利息、理财产品投资收益扣除手续费等的净额为 41.25 万元；累计已使用募集资金 42,042.88 万元，累计收到的银行存款利息、理财产品投资收益扣除手续费等的净额为 983.27 万元。
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 3,261.35 万元（包括累计
收到的银行存款利息、理财产品投资收益扣除手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《无锡蠡湖增压技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东吴证券股份有限公司于2018年10月25日与江苏银行股份有限公司无锡分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
由于公司在2019年度变更了募集资金用途，所以公司连同保荐机构东吴证券股份有限公司于2019年12月17日与江苏银行股份有限公司无锡分行重新签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司有 1 个募集资金专户和 2 个理财产品，募集
资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行/理财受托单位 银行账号/理财产品名称 募集资金余额 备 注
江苏银行股份有限公司无锡蠡园支行 27010188000149740 2,613,489.00 募集资金专户
江苏银行股份有限公司无锡蠡园支行 宝溢融 D3 机构 22 10,000,000.00 理财产品
江苏银行股份有限公司无锡蠡园支行 宝溢融 D6 机构 21 15,000,000.00 理财产品
上海浦东发展银行股份有限公司 用于次日 2020
无锡南长支行 84110154500000053 5,000,000.00 年 7 月 1 日购买
该行理财产品
合 计 — 32,613,489.00 —
三、本报告期募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
“研发中心建设项目”不直接产生利润，无法单独核算效益。但本项目建成后公司的研发能力将一步提高，有利于开发新的产品，创造新的利润增长点，提高公司的整体核心竞争力。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
无锡蠡湖增压技术股份有限公司董事会
2020 年 8 月 25 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2020 年 1-6 月
编制单位：无锡蠡湖增压技术股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 44,320.97 报告期内投入募集资金总额 24.2
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 27,050.91 已累计投入募集资金总额 42,042.88
累计变更用途的募集资金总额比例 61.03%
是否已 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 变更项 募集资金 投资总额 本报告期 累计投入金额 投资进度(%) 项目达到预定 本报告期 是否达到 是否发生重
和超募资金投向 目（含部 承诺投资总额 (1) 投入金额 (2) (3)＝(2)/(1) 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 大变化
分变更）
承诺投资项目
1.年产 600 万件汽车
涡轮增压器压气机壳 是 44,320.97 18,031.34 - 18,031.34 100.00 2019 年 10 月 31 日 1,013.75 否 是
产品建设项目
2.研发中心建设项目 否 0 3,450 24 230.15 6.67 2022 年 1 月 31 日 - 不适用 否
3.补充流动资金项目 否 0 23,600.91 0.2 23,781.39 100.76 - - 不适用 否
合 计 - 44,320.97 45,082.25 24.2 42,042.88 - - 1,013.75 - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） “年产 600 万件汽车涡轮增压器压气机壳产品建设项目”未达预计效益，主要系受贸易摩擦和宏观经济的影响，市
场需求出现波动，产销量未达预期，同时项目未达设计产能导致产品固定成本上升，产品整体毛利率有所下降所致。
项目可行性发生重大变化的情况说明 公司“年产 600 万件汽车涡轮增压器压气机壳产品建设项目”原计划达产后将形成年产 600 万件压气机壳的生产规
模，该产品配套的涡轮增压器主要下游市场为汽车市场。自公司上市以来，受贸易摩擦和宏观经济的影响，全球汽车产
销量增速低于预期。鉴于下游市场环境发生重大变化，公司存在募投项目新增产能未来难以及时被全部消化的风险；并
且公司目前已建成的募投项目竣工验收后新增年产 300 万件压气机壳产能，能够满足未来一定时间内的压气机壳产销需
求。本着对投资者负责的原则，为降低投资风险，改善募投项目投资效率，提高募集资金使用效果，根据 2019 年 11 月
12 日召开的公
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