300693 深市 盛弘股份

证券简称：盛弘股份                        证券代码：300693
    上海荣正投资咨询股份有限公司

                关于

    深圳市盛弘电气股份有限公司

      2022 年限制性股票激励计划

      调整及首次授予相关事项

                之

  独立财务顾问报告

                        二〇二二年三月


                    目 录


一、释义...... 1
二、声明...... 2
三、基本假设...... 3
四、本次限制性股票激励计划授权与批准...... 4
五、独立财务顾问意见...... 5 （一）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激
 励计划差异情况......5
 （二）权益授予条件成就情况的说明 ......5
 （三）本次授予情况 ......6
 （四）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明......10
 （五）结论性意见 ......10
一、释义
盛弘股份、本公司、公司、 指  深圳市盛弘电气股份有限公司
上市公司

本激励计划、本计划      指  深圳市盛弘电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励
                              计划

限制性股票、第二类限制性 指  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归
股票                          属条件后分批次获得并登记的本公司股票

                              按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、
激励对象                指  高级管理人员、中层管理人员和核心技术（业务）骨
                              干以及董事会认为需要激励的其他人员，独立董事和
                              监事除外

授予日                  指  公司向激励对象授予限制性股票的日期

授予价格                指  公司向激励对象授予限制性股票时所确定的激励对象
                              获得公司股份的价格

有效期                  指  自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制
                              性股票全部归属或作废失效的期间

归属                    指  激励对象满足限制性股票获益条件后，上市公司将股
                              票登记至激励对象账户的行为

归属条件                指  本计划所设立的，激励对象为获得限制性股票所需满
                              足的获益条件

归属日                  指  激励对象满足限制性股票获益条件后，获授股票完成
                              登记的日期，必须为交易日

《公司法》              指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》              指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》            指  《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》            指  《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月
                              修订）》

《公司章程》            指  《深圳市盛弘电气股份有限公司章程》

《自律监管指南》        指  《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1
                              号——业务办理》

薪酬委员会              指  公司董事会薪酬与考核委员会

中国证监会              指  中国证券监督管理委员会

证券交易所              指  深圳证券交易所

登记结算公司            指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元                      指  人民币元

注：1、本计划所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标；

  2、本计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

二、声明

    本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

    （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由盛弘股份提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责,本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

    （二）本独立财务顾问仅就本激励计划对盛弘股份股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对盛弘股份的任何投资建议，对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

    （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

    （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

    （五）本独立财务顾问秉持勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行深入调查并认真审阅相关资料，调查范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，于此基础上出具本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

    本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料拟定。

三、基本假设

    本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

    （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

    （二）本独立财务顾问所依据资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
    （三）上市公司对本激励计划所出具的相关文件具备真实性、可靠性；

    （四）本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

    （五）本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；

    （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

四、本次限制性股票激励计划授权与批准

    （一）2022年3月4日，公司召开第三届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。

    （二）2022年3月4日，公司召开第三届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

    （三）2022年3月8日至2022年3月17日，公司对拟授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部网站进行公示。公示期间，公司监事会未收到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022年3月18日，公司对《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》进行披露。

    （四）2022年3月23日，公司2022年第一次临时股东大会审议并通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

    （五）2022年3月24日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

五、独立财务顾问意见
（一）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励计划差异情况

    《深圳市盛弘电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）经第三届董事会第五次会议和公司2022年第一次临时股东大会审议通过后，原审议确定的激励对象中有1名激励对象被取消激励对象资格、3名激励对象因离职而不具备激励对象资格，因此公司对股权激励计划首次授予的激励对象人数和授予的限制性股票总量进行调整。根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，公司于2022年3月24日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》，对本次激励计划的激励对象名单进行调整。本次调整后，授予激励对象人数由242人调整为238人，授予的限制性股票总量由461.10万股调整为453.50万股，其中首次授予404.70万股调整为397.10万股，预留授予56.40万股不变。

    公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。

    除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2022 年第一次临
时股东大会审议通过的激励计划一致。

    经核查，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，盛弘股份对 2022 年限
制性股票激励计划激励对象名单和授予限制性股票总量的调整符合《管理办法》、公司《激励计划》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后的激励对象均符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》《激励计划》及其摘要等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。
（二）权益授予条件成就情况的说明

    同时满足下列条件时，公司应向激励对象授予限制性股票：

    1、盛弘股份未发生如下任一情形：


    （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；

    （4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；

    （5）中国证监会认定的其他情形。

    2、激励对象未发生如下任一情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；