证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2022-030
中山联合光电科技股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券
交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的最新规定，同时结合
公司自身实际情况，现对《公司章程》进行了系统性的梳理与修订。
同时，2021 年 10 月 22 日公司召开第三届董事会第四次会议及第三届监事
会第四次会议，审议通过了关于《2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次
授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就》的议案，根据公司 2
020 年第二次临时股东大会对董事会的授权，按照本次激励计划的相关规定办理
股票期权首次授予部分第一个行权期符合行权条件的行权事宜，行权期限：202
1 年 12 月 24 日至 2022 年 12 月 23 日止。截至 2022 年 3 月 31 日，公司累计行
权数量为 40,503,129 股。
综上，公司于 2022 年 4 月 23 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过关
于修订《公司章程》的议案。具体修订条款的前后对照表公告如下：
修订前条款内容 修改后条款内容
第二条…… 第二条……
公司是由中山联合光电科技有限公司以整体变更方式设立，公司是由中山联合光电科技有限公司以整体变更方式设立，在中山市工商行政管理局注册登记，取得企业法人营业执 在中山市市场监督管理局注册登记，取得企业法人营业执
照，统一社会信用代码为 91442000778330115C。 照，统一社会信用代码为 91442000778330115C。
第六条 公司注册资本为人民币 26,478.4397 万元。 第六条 公司注册资本为人民币 26,606.3745 万元。
新增条款 第十二条 公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组
织、开展党的活动。公司为党组织的活动提供必要条件。
因新增条款导致《公司章程》全文中引用条款所
涉及条款编号变化的内容将同步变更。
第十三条 公司的经营宗旨：公司以“做受人尊敬的光学公
第十三条 公司的经营宗旨：公司本着加强经济合作和技术 司”为愿景，以“用科技的力量帮助人类扩展视野”为使交流的愿望，引进国际上先进技术和设备及科学管理方法，命，致力于专业光学镜头、光电产品的研发与制造，并为共同从事发展光电镜头产品，努力提高产品质量，增强产品市场提供光学系统的解决方案，促进光电产品在光成像、在国内外市场的竞争能力，争取多出口创汇，提高企业的经光显示、光感知方面的融合，持续推进技术创新能力，提
济效益，从而使各方都能取得较好的效益。 升国内外市场竞争力，提高企业的经济效益，使投资各方能
取得较好的效益。
第十九条 公司股份总数为 26,478.4397 万股，均为人民币 第二十条 公司股份总数为 26,606.3745 万股，均为人民币
普通股。 普通股。
第二十三条公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、第二十四条 公司不得收购本公司的股份。但是，有下列情
部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份： 形之一的除外：
(一)减少公司注册资本； （一）减少公司注册资本；
(二)与持有本公司股份的其他公司合并； （二）与持有本公司股份的其他公司合并；
(三)将股份用于员工持股计划或者股权激励； （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，
要求公司收购其股份； 要求公司收购其股份；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债 （五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债
券； 券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。 （六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不得收购本公司股份。
第二十四条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一 第二十五条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交
进行： 易方式，或者法律、行政法规和中国证监会认可的其他方式
(一)证券交易所公开的集中竞价交易方式； 进行。
(三)法律法规及中国证监会认可的其他方式。 公司因本章程第二十四条第一款第（三）项、第（五）项、
公司因本《章程》第二十三条第（三）项、第（五）项、第第（六）项规定的情形收购公司股份的，应当通过公开的集（六）项规定的情形收购公司股份的，应当通过公开的集中中交易方式进行。
交易方式进行。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项、第(二)项 第二十六条 公司因本章程第二十四条第一款第(一)项、第规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司(二)项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项议。公司因本章程第二十四条第一款第（三）项、第（五）规定的情形收购本公司股份的，经三分之二以上董事出席的项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依照本
董事会会议决议。 章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席
公司依照本章程第二十三条第一款规定收购本公司股份后，的董事会会议决议。
属于第（一）项情形的，应当自收购之日起 10 日内注销； 公司依照本章程第二十四条第一款规定收购本公司股份后，属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让属于第（一）项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属
于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或
或者注销；属于第（三）、第（五）项、第（六）项情形的，
者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，
公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司以发行股份
公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司以发行股份
总额的百分之十，并应当在三年内转让或者注销。
总额的百分之十，并应当在三年内转让或者注销。
第二十八条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1第二十九条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公
股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本公司股份自公 超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员
年内，不得转让其所持有的本公司股份。 离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在首次公开发行股票上市之因公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直
日起 6 个月内报辞职的，自申报离职之日起 18 个月内不得 接持有本公司股份发生变化的，仍遵守上述规定。
转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之公司董事、监事、高级管理人员应遵守中国证监会、深圳证日起第七个月到第十二个月之间申报离职的，自申报离职之券交易所关于持有公司股份及其变动的相关规定。
日起 12 月内不得转让其直接持有的本公司股份。
因公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直
接持有本公司股份发生变化的，仍遵守上述规定。
公司董事、监事、高级管理人员应遵守中国证监会、深圳证
券交易所关于持有公司股份及其变动的相关规定。
第三十条 公司董事、监事、高级管理人员及持有百分之五
以上股份的股东，将其持有的本公司股票或者其他具有股权
性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内
第二十九条公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回份 5％以上的股东，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月 其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本有百分之五以上股份的，以及有中国证监会规定的其他情公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公形的除外。
司因包销购入售后剩余股票而持有 5％以上股份的，卖出该 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股
股票不受 6 个月时间限制。 票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股
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