证券代码：300690 证券简称：双一科技 公告编号：2022-007
山东双一科技股份有限公司
关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次拟回购注销的限制性股票数量为 96.3738万股，回购价格为 6.1484 元/股。
2、本次回购注销完成后，公司总股本将由 166,312,657 股减至 165,348,919股。
山东双一科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 18 日召开的第三届
董事会第八次会议审议通过《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，根据公司《山东双一科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《计划（草案）》）规定第三个解除限售期的解除限售条件及公司《2021 年年度报告》经审计财务数据，公司 2021 年业绩考核未达标。公司将回购注销第三个解除限售期的全部限制性股票 96.3738万股(含首次授予部分92.5317 万股和暂缓授予部分 3.8421万股)，回购价格 6.1484 元/股。
现对有关事项说明如下：
一、2018 年限制性股票激励计划简述
1、2018 年 10 月 26 日，公司召开了第二届董事会第八次临时会议，审议并通过了《关
于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2018年限制性股票激励计划有关事项的议案》；公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
2、2018 年 10 月 26 日，公司召开了第二届监事会第八次临时会议，审议并通过了《关
于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于公司核查意见的议案》。
3、2018 年 10 月 29 日至 2018 年 11 月 7 日，公司对授予激励对象的姓名及职务
在公司 OA 办公系统进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名
单的异议。2018 年 11 月 8 日，公司监事会发表了《关于 2018 年限制性股票激励计划激
励对象名单的审核意见及公示情况说明 》。
4、2018 年 11 月 13 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于
公 司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2018
年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案，并披露了《关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次被激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018 年 12 月 27 日，公司召开第二届董事会第九次临时会议，第二届监事会第九
次临时会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
6、2019 年 1 月 9 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕本
次限制性股票的授予登记事项，共向 90 名激励对象授予限制性股票 1,914,667 股，授予
价格为 9.2226 元/股。限制性股票授予日为 2018 年 12 月 27 日，上市日为 2019 年 1
月 11 日。
7、2019 年 6 月 21 日，公司召开了第二届董事会第十三次临时会议和第二届监事会
第十三临时次会议，审议通过了《关于回购注销首次授予部分限制性股票的议案》；2019 年
7 月 9 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销首次授予部分限
制性股票的议案》，本次回购并注销 1 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 15,000 股。
8、公司于 2019 年 12 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完
成 1 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 15,000 股的回购注销手续。
9、2020 年 4 月 6 日，公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十六次会议审
议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
10、根据据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价方式回购股份的补充规定》及《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等法律法规的有关规定，公司向深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理回购股份注销事宜。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司关于回
购注销 15,000股权激励股的事宜已于 2019 年 12 月 24日完成。
11、2020 年 4 月 6 日，公司召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十六
次会议，审议通过了《关于 2018年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
12、2020 年 4 月 21 日，公司披露了《关于 2018年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，2018 年限制性股票激励计划首
次授予的 89 人的限制性股票共626,884 股解除限售并上市流通，上市日为 2020 年 4 月 24
日。
13、2020 年 7月 23 日，公司召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十
八次会议，审议通过了《关于回购注销首次授予部分限制性股票的议案》；2020 年 11 月 3日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销首次授予部分限制性股票的议案》，本次回购并注销 1 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 50,474股。
14、2020 年 7月 23 日，公司召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十
八次会议，审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。2020 年 8 月 6日，公司披露了《关于 2018年限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，2018 年限制性股票激励计划首次授予的 1 人的限制性股票共 24,859
股解除限售并上市流通，上市日为 2020 年 8 月 10日。
15、2021 年 3 月 14 日，公司召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会
议，审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限
售条件成就的议案》，公司独立董事发表了意见。2021 年 4 月 13日，公司披露了《关于 2018
年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，2018 年限制性股票激励计划首次授予的 88 人的限制性股票共 602,031股解除限售并
上市流通，上市日为 2021 年 4 月 16日。
16、2021 年 7 月 22 日，公司召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会
议，审议通过了《关于调整 2018年限制性股票激励计划授予数量及回购价格的议案》。
17、2021 年 7 月 22日，公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，
审议通过了《关于回购注销首次授予部分限制性股票的议案》；2021 年 11 月 30 日，公司
召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销首次授予部分限制性股票的议案》。本次回购并注销 1 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 5,100股。
二、关于回购注销部分限制性股票的原因及回购数量、回购价格。
1、回购的原因及数量
根据公司《计划（草案）》规定第三个解除限售期的解除限售条件:以2015 年度、2016年度和 2017 年度三年净利润的平均值为基数，2021 年度净利润增长率不低于 42%，且净资产收益率不低于10%（2015年度、2016年度和2017年度三年净利润的平均值为基数为10,686万元）。
根据公司《2021 年年度报告》经审计财务数据，公司 2021 年净利润为 150,469,210.53
元，净资产收益率为 11.75%。净利润指标未达到考核目标。因此，公司将回购注销第三个
解除限售期的全部限制性股票 96.3738 万股。其中，首次授予部分限制性股票为 92.5317 万股；暂缓授予部分限制性股票为 3.8421万股。
2、回购价格
2021年7月 22日，公司召开了了第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议，
审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划授予数量及回购价格的议案》，对已授 予但尚未解除限售的限制性股票授予数量及回购价格进行相应调整。
调整后，回购价格由 9.2226 元/股调整为 6.1484 元/股。本次回购金额为 592.5447 万
元，回购资金为公司自有资金。
三、本次回购注销完成后的股本结构情况
本次回购注销完成后，公司总股本将由 166,312,657 股变更为 165,348,919 股，公司股
本结构变动如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份情况
数量（股） 比例(%) 减少（股） 数量（股） 比例(%)
一、限售条件流通 56,676,460.00 34.08 963,738.00 55,712,722.00 33.69
股/非流通股
高管锁定股 55,712,722.00 33.50 55,712,722.00 33.69
股权激励限售股 963,738.00 0.58 963,738.00 0 0
二、无限售流通股 109,636,197.00 65.92 109,636,197.00 66.31
三、总股本 166,312,657.00 100 165,348,919.00 100
本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍 具备上市条件。
四、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，也 不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价 值。
公司控股股东王庆华先生持有公司股份 63,383,763 股，占本次限制性股票回购注销前
公司总股本的 38.11%；本次限制性股票回购注销完成后，控股股东王庆先生持有的股份占 公司总股本的 38.33%。本次限制性股票回购注销不会导致公司控制权发生变更。
五、独立董事的独立意见
鉴于公司 2021 年度业绩未达到《计划（草案）》第三个解除限售期的解除限售条件，根据《计划（草案）》规定，公司拟将回购注销第三个解除限售期的全部限制性股票96.37
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