证券代码：300684 证券简称：中石科技 公告编号：2022-011
北京中石伟业科技股份有限公司
关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称“公司”或“中石科技”）分别于
2021 年 10 月 25 日召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十三
次会议以及于 2021 年 12 月 20 日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监
事会第二十四次会议，审议并通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及《北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，将 6 名已离职激励对象持有的尚未解锁限制性股票共计 65,920 股全部进行回购并注销，回购价格为 9.90 元/股。现将有关事项公告如下：
一、2018 年限制性股票激励计划概述及已履行的相关审批程序
1、2018 年 11 月 5 日，公司召开了第二届董事会第十七次会议，审议通过
了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》（以下简称“《考核管理办法》”）以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
2、2018 年 11 月 5 日，公司召开了第二届监事会第十二次会议，审议通过
了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<
议案》。
3、自 2018 年 11 月 7 日至 2018 年 11 月 16 日，公司在内部对激励对象名单
进行了公示。在公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议或不
良反映。2018 年 11 月 19 日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2018 年限制
性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2018 年 11 月 27 日，公司召开 2018 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。本激励计划获得 2018 年第三次临时股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
5、2018 年 11 月 28 日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。同日，公司监事会、独立董事发表了同意的意见，北京市中伦律师事务所出具了《关于北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划授予的法律意见书》。
6、2018 年 12 月 26 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
办理完毕本次限制性股票的授予登记事项，共向 52 名激励对象授予限制性股票
116.55 万股，授予价格为 17.70 元/股。限制性股票授予日为 2018 年 11 月 28 日，
上市日为 2018 年 12 月 28 日。公司本次限制性股票授予完成后，公司总股本由
156,366,000 股增加至 157,531,500 股。
7、2019 年 5 月 21 日，公司召开 2018 年年度股东大会，会议审议通过了《关
于 2018 年度利润分配预案》。公司以 2018 年 12 月 31 日总股本 157,531,500 股为
基数，向全体股东每 10 股派 1.80 元人民币现金（含税），同时以资本公积金转
增股本，每 10 股转增 6 股。公司权益分派实施后，公司总股本由 157,531,500
股增加至 252,050,400 股。
8、2019 年 12 月 25 日，公司召开的第三届董事会第十次会议和第三届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划回购数
量及回购价格的议案》和《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司独立董事并对此发表了独立意见。授予限制性股票的 2 名激励对象靳忠及郭兴玲，因个人原因离职，不再具备激励资格，公司董事会、监事会同意公司回购注销上述人员合计持有的 24,000 股已获授但尚未解除限售的限制性股票，回购价格 10.95 元/股。
同时，审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司董事会、监事会认为公司本次激励计划首次授予的限制性股票第一个限售期已届满，业绩指标等解除限售条件已达成，满足激励计划第一个解除限售期解除限售条件，同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。公司 2018 年限制性股票激励计划第一期解除限售的限制性股票数量为 368,160 股，本次解除限售股份上市
流通日为 2020 年 1 月 6 日。
9、2020 年 1 月 20 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。拟完成回购注销 2 名激励对象靳忠及郭兴玲已授予但尚未解锁的限制性股票 24,000 股。
10、2020 年 4 月 22 日，公司召开的第三届董事会第十三次会议和第三届监
事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司独立董事并对此发表了独立意见。公司监事会对 2018 年授予限制性股票的 3 名激励对象的离职资料进行了核实并发表了核查意见。
11、2020 年 5 月 13 日，公司召开 2019 年年度股东大会，会议审议通过了
《关于 2019 年度利润分配预案》。公司以 2019 年 12 月 31 日总股本 252,050,400
股为基数，向全体股东每 10 股派 4.20 元人民币现金（含税）。
12、2020 年 5 月 13 日，公司 2019 年年度股东大会审议通过了《关于回购
注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。拟完成回购注销 3 名激励对象程传龙、薛立新及潘国芳已授予但尚未解锁的限制性股票 140,800 股后，公司股份总数将由原来 25,202.64 万股减少至 25,188.56 万股。
13、2020 年 7 月 3 日，公司召开的第三届董事会第十五次会议，审议通过
了《关于注册资本变更、修改<公司章程>及授权公司董事会办理工商变更登记相关事项的议案》。经中国证券监督管理委员会《关于核准北京中石伟业科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]907 号）核准，公司以非公
开方式向 16 名特定对象发行人民币普通股（A 股）29,066,107 股，新增股份已取得了中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书 》。 本次非公开发行股票完成后，公司总股本将由 25,205.04 万股增加至28,111.65 万股。
鉴于公司 2020 年第一次临时股东大会和 2019 年年度股东大会已审议通过
《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于注册资本变更、修改<公司章程>及授权公司董事会办理工商变更登记相关事项的议案》，同意将 2018 年限制性股票激励计划中 5 名已离职激励对象持有的尚未解锁限制性股票共计 164,800 股全部进行回购并注销，为优先保障非公开发行股票工作的顺利实施，该等回购注销股份事宜暂缓办理。公司已在本次非公开发行股票完成后办理前述股权激励回购注销事宜，股权激励回购注销办理完成后，公司总股本将由 28,111.65 万股减少至 28,095.17 万股。
14、2020 年 8 月 26 日，公司召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事
会第十三次会议，审议并通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司独立董事并对此发表了独立意见。公司监事会对 2018 年授予限制性股票的 1 名激励对象的离职资料进行了核实并发表了核查意见。
15、2020 年 9 月 15 日，公司 2020 年第四次临时股东大会审议通过了《关
于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。拟以 10.53 元/股的回购价格回购注销 1 名激励对象已授予但尚未解锁的限制性股票 15,360 股。
16、2020 年 12 月 18 日，公司召开的第三届董事会第二十次会议和第三届
监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划回购数量及回购价格的议案》和《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司独立董事并对此发表了独立意见。授予限制性股票的 1 名激励对象周正，因个人原因离职，不再具备激励资格，公司董事会、监事会同意公司回购注销上述人员合计持有的 6,400 股已获授但尚未解除限售的限制性股票，回购价格 10.53 元/股。
同时，审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司董事会、监事会认为公司本次激励计划授予的限制性股票第二个限售期已届满，业绩指标等解除限售条件已达成，满足激励计划第二个解除限售期解除限售条件，同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规
定解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。公司 2018 年限制性股票激励计划第二期解除限售的限制性股票数量为 655,040 股，本次解除限售股份上市流通
日为 2020 年 12 月 28 日。
17、2021 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过
了《关于注册资本变更、修改<公司章程>及授权公司董事会办理工商变更登记相关事项的议案》，同意将 2018 年限制性股票激励计划中 2 名已离职激励对象持有的尚未解锁限制性股票共计 21,760 股全部进行回购注销，股权激励回购注销办理完成后，公司总股本将由 28,095.17 万股减少至 28,092.99 万股。
18、2021 年 5 月 18 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关
于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于注册资本变更、修改<公司章程>及授权公司董事会办理工商变更登记相关事项的议案》，同意将2018 年限制性股票激励计划中 2 名已离职激励对象持有的尚未解锁限制性股票共计 21,760 股全部进行回购注销，回购价格为 10.53 元/股。股权激励回购注销完成后，公司总股本将由 28,095.17 万股减少至 28,092.99 万股。
19、2021 年 8 月 26 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监
事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划回购数量及回购价格的议案》《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》和《关于注册资本变更、修改<公司章程>及授权公司董事会办理工商变
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