深圳市建筑科学研究院股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳市证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，深圳市建筑科学研究院股份有限公司（以下简称“公司”）就 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1028 号”文核准，公司公开发行人民币普通股 3,666.67 万股，每股面值 1 元（“元”指人民币货币单位，以下同），发行价格为 3.66 元/股。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“信
会师报字[2017]第 ZI10642 号”验资报告验证，截至 2017 年 7 月 11 日，公司共
计募集货币资金 134,200,122.00 元，扣除与发行有关的费用 26,802,500.00 元，实际募集资金净额为 107,397,622.00 元，无超募资金。
截至2020年12月31日，公司对募集资金项目累计投入人民币86,419,779.14元，其中：公司于募集资金到位前使用自有资金预先投入募集资金项目人民币48,194,430.82 元，该自筹投入资金经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“信会师报字[2017]10675 号”鉴证报告确认。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金使用金额及结存情况为：
单位：元
项目 金额
2017 年 7 月 11 日实际到位募集资金： 134,200,122.00
减：发行费用 26,802,500.00
2017 年 7 月 11 日募集资金净额： 107,397,622.00
减：置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 48,194,430.82
减：以前年度使用 28,629,029.14
加：以前年度存款利息收入减支付银行手续费 375,561.02
加：以前年度现金管理产品投资收益 1,966,930.14
减：暂时闲置募集资金购买银行现金管理产品 30,000,000.00
减：募集资金专户销户余额转出 5,592.78
年初募集资金净额： 2,911,060.42
减：2020 年度使用 9,596,319.18
加：2020 年度存款利息收入减支付银行手续费 13,250.93
加：2020 年度现金管理产品投资收益 824,995.92
单位：元
项目 金额
加：赎回暂时闲置募集资金购买现金管理产品 30,000,000.00
2020 年 12 月 31 日募集资金余额 24,152,988.09
截至 2017 年 8 月，预先投入已全部置换
募集资金存放和管理情况
募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章制度及《公司章程》，结合公司实际情况，制定《深圳市建筑科学研究院股份有限公司募集资金使用管理办法》，并经公司 2017 年第三次临时股东大会审议
通 过 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2017 年 9 月 21 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn，下同）披露的《公司 2017 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2017-024）。
公司连同保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别与招商银行股份有限公司深圳梅林支行、交通银行股份有限公司深圳南山支行于 2017 年 8 月共同签署了《募集资金三方监管协议》：公司一次性或 12 个月内累计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币 1,000 万元的，公司及银行应当以书面形式知会保荐代表人，并提供专户的支出清单；同时，经公司董事会授权，保荐代表人可根据需要，随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。具体内
容详见公司于 2017 年 8 月 4 日在巨潮资讯网披露的《公司关于签订募集资金三
方监管协议的公告》（公告编号：2017-005）。
募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
开户行 账号 初始存放金额 截止日余额 存款
类型
交通银行股份有限 443066058011706280172 46,988,000.00 24,152,988.09 活期
公司深圳南山支行
招商银行股份有限 755916715110203 12,458,159.74* 使用完毕，已销户 活期
公司深圳梅林支行
招商银行股份有限 755916715110402 60,320,000.00 使用完毕，已销户 活期
公司深圳梅林支行
合计 119,766,159.74 24,152,988.09
*初始存放金额中包含未扣除的发行费用 12,368,537.74 元
本年度募集资金的实际使用情况
募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式发生变更的情况。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定及《公司
招股说明书》的有关说明，2017 年 8 月 25 日，公司第二届董事会第二次定期会
议及第二届监事会第三次会议审议通过关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为人民币 48,194,430.82 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《深圳市建筑科学研究院股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（信会师报字[2017]第 10675 号）；保荐机构同意公司使用募集资金 48,194,430.82 元置换预先已投入募投项目的自筹资金。
上述置换情况的具体内容详见公司于 2017 年 8 月 29 日在巨潮资讯网披露
的相关公告、专项审核报告及核查意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
结余募集资金使用情况
公司不存在将募集资金投资项目结余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
闲置募集资金进行现金管理情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等有关规定，2020 年 1 月 20 日，公司第二届董事会第十六
次临时会议及第二届监事会第十六次临时会议审议通过关于继续使用闲置募集
资金进行现金管理的议案，同意公司于 2020 年 1 月 20 日至 2021 年 1 月 20 日
期间使用不超过 3,000 万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不
限于结构性存款、有保本约定的投资产品等），理财产品的利息将及时转入相应的募集资金专户进行管理；在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。保荐机构对公司继续使用暂时闲置的募集资金进行现金管理事项无异议。具体内容详
见公司于 2020 年 1 月 20 日在巨潮资讯网披露的相关公告及核查意见。
截至 2020 年 12 月 31 日，部分使用闲置募集资金购买的银行现金管理产品
已全部赎回，资金存放于募集资金专户。
变更募投项目的资金使用情况
公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
募集资金使用及披露中存在的问题
公司 2020 年度募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，除报告期内进行现金管理的募集资金中，有2,700 万元资金的实际理财投资期限为十三个月，超过董事会审议通过的不超过十二个月投资期限的情形，但未影响募集资金投资计划的正常进行。此外所有进行现金管理的募集资金均未超过董事会审议通过的使用闲置募集资金进行现金管理的投资额度和投资期限，不存在募集资金违规使用的情形。
保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的
结论性意见
经核查，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东或实际控制人占用、委托理财等情形。报告期内进行现金管理的募集资金中，有 2,700 万元资金的实际理财投资期限为十三个月，超过董事会审议通过的不超过十二个月投资期限的情形，但未影响募集资金投资计划的正常进行；此外所有进行现金管理的募集资金均未超过董事会审议通过的使用闲置募集资金进行现金管理的投资额度和投资期限。2020 年度募集资金情况披露及时、准确、完整，资金的使用和管理不存在重大问题。保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对公司 2020 年度募集资金存放与使用
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