深圳市建筑科学研究院股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1028 号”文核准，深圳市建
筑科学研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“建科院”）公开发行人民币
普通股 3,666.67 万股，每股面值 1 元，发行价格为 3.66 元/股（“元”指人民币
货币单位，以下同）。经立信会计师事务所出具的“信会师报字[2017]第 ZI10642
号”验资报告验证，截至 2017 年 7 月 11 日，公司共计募集货币资金
134,200,122.00 元，扣除与发行有关的费用 26,802,500.00 元，实际募集资金净额为 107,397,622.00 元，无超募资金。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入人民币
76,823,459.96 元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 48,194,430.82 元，该自筹投入资金经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“信会师报字[2017]10675 号”鉴证报告确认。
2019 年度募集资金使用金额及结存情况为：
单位：人民币元
项目 金额
2017 年 7 月 11 日实际到位募集资金： 134,200,122.00
减：发行费用 26,802,500.00
2017 年 7 月 11 日募集资金净额： 107,397,622.00
减：置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 48,194,430.82
减：以前年度使用 19,520,933.05
加：以前年度存款利息收入减支付银行手续费 1,165,488.34
年初募集资金净额： 40,847,746.47
减：2019 年度使用 9,108,096.09
加：2019 年度存款利息收入减支付银行手续费 7,880.90
加：2019 年度理财产品投资收益 1,169,121.92
减：暂时闲置募集资金购买银行理财产品 30,000,000.00
减：募集资金专户销户余额转出 5,592.78
2019 年 12 月 31 日募集资金余额 2,911,060.42
截至 2019 年 12 月 31 日，预先投入已全部置换。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳市建筑科学研究院股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《募集资金使用管理办法》），并经本公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过。
公司连同保荐机构分别与招商银行股份有限公司深圳梅林支行、交通银行股份有限公司深圳南山支行于 2017 年 8 月共同签署了《募集资金三方监管协议》。
根据已签订的募集资金监管协议，本公司一次或 12 个月内累计从募集资金
存款户中支取的金额超过人民币 1,000 万元的，本公司及银行应当以书面形式知会保荐代表人，并提供专户的支出清单，同时经本公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
开户行 账号 初时存放金额 截止日余额 存款类型
交通银行股份有限 443066058011706 46,988,000.00 2,911,060.42 活期
公司深圳南山支行 280172
招商银行股份有限 755916715110 12,458,159.74 - 活期
公司深圳梅林支行 203
招商银行股份有限 755916715110 60,320,000.00 - 活期
公司深圳梅林支行 402
合计 119,766,159.74 2,911,060.42 注
注：不含暂时闲置用于购买理财产品的募集资金 3,000 万元，详见本报告三（七）章节。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
《募集资金使用管理办法》第十八条规定“公司应当在每半年结束后全面核查募投项目的进展情况。募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的投资计划差异超过 30%的，公司应当调整募投项目投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调
述，线上运营平台及乐活系统建设项目，计划实施建设期为 1 年，部分自主开发系统需要在三年内完成。线上运营平台及乐活系统建设项目募集资金承诺投资总
额 4,698.8 万元，截至 2019 年 12 月 31 日，累计投入 1,628.97 万元，进度率
34.67%。
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
线上运营平台及乐活系统建设项目，旨在通过互联网和大数据技术构建信息化管理体系，带来公司内部管理效率的提升，支撑公司业务模式创新，扩展业务线上线下一体化运营，从而提升公司在建筑设计咨询市场的整体竞争力。该项目
原披露预计到达可使用状态日期是 2019 年 12 月 31 日，但在项目实施过程中，
考虑以下因素，实施进度较原计划延迟。
1、公司全过程咨询、代建、EPC 等业务模式拓展以及大数据、AI、物联网、
区块链等前沿技术的兴起，对项目实施提出新要求；
2、“自组织”和“共享办公”等组织理论和组织方式的兴起，系统建设考虑协同办公需求；
3、乐活系统开发计划纳入未来大厦数字化信息化建设进程；
4、雄安战略实施和拓展，考虑区域发展因素，适度延后部分子项目实施进度；
5、部分子项目如高性能计算软件和工作站、基础数据库及研究指标体系开发、HOME+等建设纳入科研课题经费预算；
综合上述影响因素，公司审慎决定将线上运营平台及乐活系统建设项目进度
计划进行调整，项目实施期延长至 2020 年 12 月 31 日。投资计划调整议案经提
交董事会审议通过后正式执行。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式发生变更的情况。（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定及本公司《招股说明书》有关说明，本公司决定以募集资金置换预先投入募投项目资金,资金明细如下：
单位：人民币元
序号 项目名称 自筹资金预先投入募投项目金额 本次置换金额
专项报告 第 3 页
1 上海钢琴厂低碳化升级改 43,231,217.67 43,231,217.67
造及运营（DOT）项目
2 线上运营平台及乐活系统 4,873,591.15 4,873,591.15
建设项目
3 低碳建筑研究及社区级应 89,622.00 89,622.00
用服务实验基地项目
合计 48,194,430.82 48,194,430.82
以上数据已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核并出具了《深圳市建筑科学研究院股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（信会师报字[2017]第 10675 号）。
上述置换仅限于置换预先投入的自筹资金，且募集资金置换的时间距募集资
金到账时间（2017 年 7 月 19 日）未超过 6 个月。本次募集资金置换行为符合中
国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求以及发行申请文件的相关安排，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途的情形。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）结余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目结余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
（七）闲置募集资金进行现金管理情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，深圳市建筑科学研究院股份有限公司（以下简
称“公司”）于 2018 年 12 月 26 日召开第二届董事会第十三次临时会议及第二
届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意使用不超过 4,000 万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、有保本约定的投资产品等），理财产品的利息将及时转入相应的募集资金专户进行管理。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。
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截止 2019 年 12 月
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