佩蒂动物营养科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）、《创业板上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公
司）董事会编制了截至 2019 年 12 月 31 日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]888 号文《关于核准佩蒂动物营养科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，佩蒂股份首次公开发行人民币普通股股票 2,000 万股，每
股面值 1 元，发行价格为每股人民币 22.34 元，募集资金总额为人民币 446,800,000.00 元，扣除
承销和保荐费用 33,276,000.00 元后的募集资金为 413,524,000.00 元，已由主承销商安信证券股
份有限公司于 2017 年 7 月 6 日汇入公司募集资金监管账户。扣除律师费、审计费、法定信息披
露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 15,279,760.38 元后，佩蒂股份本次募集资金净额为 398,244,239.62 元。上述募集资金已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了中审亚太验字（2017）020832 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户储存制度。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
（二）募集金额使用情况和结余情况
2017 年使用募集资金 9,734.78 万元，2018 年使用募集资金 13,493.43 万元，本年度使用募
集资金 10,067.14 万元。已累计投入募集资金总额 33,295.35 万元。
截至2019年12月31日，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）余额为4,098.70万元，使用闲置募集资金购买银行保本理财产品余额为 1,300 万元。
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018 年修订）》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户
存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构安信证券股份有限公司分别与中国建设银行温州平阳水头分理处、中国银行股份有限公司平阳县支行及温州银行股份有限公司百里支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2018 年 5 月 28 日，公司及全资子公司江苏康贝宠物食品有限公司（以下简称江苏康贝）、
中国农业银行股份有限公司泰州高港支行与安信证券签订了《募集资金四方监管协议》。
2019 年 8 月 2 日，公司与全资子公司越南好嚼有限公司（以下简称越南好嚼）、中国银行（香
港）胡志明分行与安信证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。
上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金专户设存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司有 7 个募集资金专户，募集资金存储情况如下（单位：
人民币元）：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
中国建设银行温州 3305016271660000 年产 3,000 吨畜皮
平阳水头分理处 0203 募集资金专户 已注销 咬胶生产线技改项
目
中国建设银行温州 3305016271660000 募集资金专户 289,640.76 年产 2,500 吨植物
平阳水头分理处 0202 咬胶、500 吨营养
中国农业银行股份 1021730104018205 肉质零食生产线项
有限公司泰州高港 8 募集资金专户 2,447,341.56 目
支行
中国银行（香港）胡 越南好嚼有限公司
志明分行 100000600314810 募集资金专户 15,478,722.80 年产 2,000 吨宠物
食品扩建项目
温州银行股份有限 7620001201900005 募集资金专户 17,736,042.27 营销及服务网络建
公司百里支行 13 设项目
中国银行股份有限 377973011698 募集资金专户 5,035,211.77 研发中心升级改造
公司平阳县支行 项目
中国银行股份有限 351973012515 募集资金专户 已注销 补充流动资金项目
公司平阳县支行
合 计 40,986,959.16
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况。
2019 年度募集资金的实际使用及累计使用情况参见《募集资金使用情况对照表（2019 年度）》（附表 1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
2018 年 5 月 11 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议公司第二届董事会第四次会议审
议通过了《关于变更部分募集资金用途及全资子公司收购股份的议案》，议案拟变更募投项目年产3,000 吨畜皮咬胶生产线技改项目下的募集资金 6,500 万元用途加自有资金向公司全资子公司新
西兰北岛小镇宠物食品有限公司增资 1,800 万美元，用于收购 BOP Industries Limited 已发行的
77.02%股份（实缴）。公司实际改变用途的募集资金为 6,500 万元。变更原因如下：
1、本项目原计划采用的部分设备为进口设备，为提高项目投资收益率、实现效益最大化，公司在保证项目质量的前提下，使用部分国产设备替代进口设备，从而节约项目投资成本。
2、本项目部分设备是一个持续投入的过程，在此过程中募集资金大量闲置，机会成本高。
3、本项目建设期间，部分材料价格下降，节约了项目建设成本；通过优化设计，厂房装修节约了部分资金。
2019 年 6 月 11 日，公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金
用途及向全资子公司增资的议案》，同意公司变更由江苏康贝实施的募投项目“年产 2,500 吨植物咬胶、500 吨营养肉质零食生产线项目”下 5,000 万元人民币用于由公司全资子公司越南好嚼有限公司实施的“年产 2,000 吨宠物食品扩建项目”。变更原因如下：
1、根据公司当前面临的外部经营环境、市场环境以及公司产能分布情况，综合考虑原项目建设进度、资金使用情况以及未来资金需求，原项目的资金需求减少。
2、新项目能够提高募集资金的使用效率，降低资金占用成本，优化资源分配。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项共计人民币
11,927,680.90 元，自筹资金预先投入集资金投资项目情况业经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具了中审亚太审字[2017]020939 号《关于佩蒂动物营养科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项，已经公司第一届董事会第二十五次会议及第一届监事会第十次会议审议
通过，同时公司全体独立董事亦对该事项发表了明确同意意见。公司已于 2018 年 4 月 11 日置换
募集资金。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2018 年 4 月 23 日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过3,000 万元人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过
12 个月，到期归还至原募集资金专户。上述资金已于 2018 年 12 月 14 日归还至原募集资金专户。
2019 年 6 月 13 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募投项目正常进度的前提下，使用不超过 3,000 万元人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起至 2019 年 10 月
31 日，到期归还至原募集资金专户。上述资金已于 2019 年 10 月 31 日归还至原募集资金专户。
2019 年 11 月 26 日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过 2,500 万元人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起十
二个月内，到期归还至原募集资金专户。
（五）节余募集资金使用情况。
2018 年 11 月 21 日，公司决定将银行账号 33050162716600000203、351973012515 募集
资金专户进行注销，并将上述募集资金专户结余资金及存款利息扣除手续费用后共 31,310.60 元转入公司基本户。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，结余募集资金（包括利息收入）低于一百万元人民币或者低于单个项目或者全部项目募集资金承诺投资额 1%的，可以豁免履行董事会审议及保荐机构发表明确同意意见程序，其使用情况应当在年度报告中披露。
（六）尚未使用的募集资金用途及去向。
公司于 2017 年 8 月 29 日召开 2017 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意根据公司
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