北京科锐国际人力资源股份有限公司
2019年限制性股票激励计划自查表
证券代码：300662 证券简称：科锐国 际 独立财 务顾问：上 海信公企业管 理咨询有限公 司
序 是否存在该事 备
号 事项 项(是／否／ 注
不适用)
上市公司合规性要 求
1 最近一个 会计年度财 务会计 报告是 否被注册会 计师出 具否 否
定意见或者无法 表示意见的审计报告
2 最近一个 会计年度财 务报告 内部控 制被注册会 计师出 具否 否
定意见或者无法 表示意见的审计报告
3 上市后最近 36个月 内出现过未按法律法 规、公司章程 、公 否
开承诺进行利润 分配的情形
4 是否存在其他不 适宜实施股权激励的 情形 否
5 是否已经建立绩 效考核体系和考核办 法 是
6 是否为激励对象 提供贷款以及其他任 何形式的财务 资助 否
激励对象合规性要 求
7 是否包括 单独或者合 计持有 上市公司 5％以上 股份的 股东 否
或者实际控制人 及其配偶、父母、子 女
8 是否包括独立董 事、监事 否
9 是否最近 12个月内被证 券交易所认定为不适 当人选 否
10 最近 12个月内被中 国证监会及其 派出机构认定为不适 当人 否
选
11 最近 12个月内因重 大违法违规行 为被中国证监会及其 派出 否
机构行政处罚或 者采取市场禁入措施
12 是否具有 《公司法》 规定的 不得担 任公司董事 、监事 、高 否
级管理人员情形
13 是否存在其他不 适宜成为激励对象的 情形 否
14 激励名单是否经 监事会核实 是
激励计划合规性要 求
15 上市公司 全部在有效 期内的 股权激 励计划所涉 及的标 的股 否
票总数累计是否 超过公司股本总额 的 10％
16 单一激励对象累 计获授股票是否超过 公司股本总额 的 1％ 否
17 激励对象 预留权益比 例是否 未超过 本次股权激 励计划 拟授 是
予权益数量的 20％
18 激励对象 为董事、高 级管理 人员的 ，股权激励 计划草 案是 是
否已列明其姓名 、职务、获授数量
19 股权激励计划的 有效期从授权日起计 算是否未超 过 10年 是
20 股权激励计划草 案是否由薪酬与考核 委员会负责拟 定 是
股权激励计划披露 完整性要求
21 股权激励计划所 规定事项是否完整
(1)对照《管 理办法》 的规定， 逐条说明是否 存在上市 公司
不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情 是
形；说明 股权激励计 划的实 施会否 导致上市公 司股权 分布
不符合上市条件
(2)股权激励计划的目 的、激励对象 的确定依据和 范围 是
(3)股权激励 计划拟授 予的权益 数量及占上市 公司股本 总额
的百分比 ；若分次实 施的， 每次拟 授予的权益 数量及 占上
市公司股 本总额的百 分比； 设置预 留权益的， 拟预留 的权 是
益数量及 占股权激励 计划权 益总额 的百分比； 所有在 有效
期内的股 权激励计划 所涉及 的标的 股票总数累 计是否 超过
公司股本总额 的 10％及其计 算方法的说明
(4)除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员
的，应当 披露其姓名 、职务 、各自 可获授的权 益数量 、占
股权激励计 划拟授予权益总量 的百分比 ；其他激励 对象(各
自或者按适 当分类)可获授 的权益数量及占股 权激励计 划拟 是
授出权益 总量的百分 比；以 及单个 激励对象通 过全部 在有
效期内的 股权激励计 划获授 的公司 股票累计是 否超过 公司
股本总额 1％的说明
(5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方 是
式、可行权日、 锁定期安排等
(6)限制性股 票的授予 价格、股 票期权的行权 价格及其 确定
方法。如 采用《管理 办法》 第二十 三条、第二 十九条 规定
的方法以 外的其他方 法确定 授予价 格、行权价 格的， 应当 是
对定价依 据及定价方 式作出 说明， 独立董事、 独立财 务顾
问核查该 定价是否损 害上市 公司、 中小股东利 益，发 表意
见并披露
(7)激励对象获 授权益、 行使权益 的条件。拟 分次授出 权益
的，应当 披露激励对 象每次 获授权 益的条件； 拟分期 行使
权益的， 应当披露激 励对象 每次行 使权益的条 件；约 定授
予权益、 行使权益条 件未成 就时， 相关权益不 得递延 至下
期；如激 励对象包括 董事和 高级管 理人员，应 当披露 激励 是
对象行使 权益的绩效 考核指 标；披 露激励对象 行使权 益的
绩效考核 指标的，应 当充分 披露所 设定指标的 科学性 和合
理性；公 司同时实行 多期股 权激励 计划的，后 期激励 计划
公司业绩 指标如低于 前期激 励计划 ，应当充分 说明原 因及
合理性
(8)公司授予 权益及激 励对象行 使权益的程序 ；当中， 应当
明确上市 公司不得授 出限制 性股票 以及激励对 象不得 行使 是
权益的期间
(9)股权激励 计划所涉 及的权益 数量、行权价 格的调整 方法 是
和程序(例如实施利 润分配、配股 等方案时的调整方法 )
(10)股权激励会计 处理方法，限 制性股票或者股票期 权公
允价值的确定方 法，估值模型重要参 数取值及其合 理性， 是
实施股权激励应 当计提费用及对上市 公司经营业绩 的影响
(11)股权激励计划 的变更、终止 是
(12)公司发生控制 权变更、合并 、分立、激励对象发 生职 是
务变更、离职、 死亡等事项时如何实 施股权激励计 划
(13)公司与激励对 象各自的权利 义务，相关纠纷或者 争端 是
解决机制
(14)上市公司有关 股权激励计划 相关信息披露文件不 存在
虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏 的承诺；激励 对象有
关披露文件存在 虚假记载、误导性陈 述或者重大遗 漏导致
不符合授予权益 或者行使权益情况下 全部利益返还 公司的 是
承诺。上市公司 权益回购注销和收益 收回程序的触 发标准
和时点、回购价 格和收益的计算原则 、操作程序、 完成期
限等。
绩效考核指标是否 符合相关要求
22 是否包括公司业 绩指标和激励对象个 人绩效指标 是
23 指标是否客观公 开、清晰透明，符合 公司的实际情 况，是 是
否有利于促进公 司竞争力的提升
24 以同行业可比公 司相关指标作为对照 依据的，选取 的对照 不适用
公司是否不少 于 3家
25 是否说明设定指 标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合 规性要求
26 限制性股票授权 日与首次解除解限日 之间的间隔是 否少于 否
1年
27 每期解除限售时 限是否未少于 12个月 是
28 各期解除限售的 比例是否未超过激励 对象获授限制 性股票 是
总额的 50％
29 股票期权授权日 与首次可以行权日之 间的间隔是否 少于 1 不适用
年
30 股票期权后一行 权期的起算日是否不 早于前一行权 期的届 不适用
满日
3l 股票期权每期行 权时限是否不少于 12 个月 不适用
32 股票期权每期可 行权的股票期权比例 是否未超过激 励对象 不适用
获授股票期权总 额的 50％
独立董事、监事会 及中介机构专业意见合规性要求
33 独立董事、监事 会是否就股权激励计 划是否有利于 上市公
司的持续发展、 是否存在明显损害上 市公司及全体 股东利 是
益发表意见
34 上市公司是否聘 请律师事务所出具法 律意见书，并 按照管 是
理办法的规定发 表专业意见
(1)上市公司是否符合 《管理办法》 规定的实行股 权激励的 是
条件
(2)股权激励计划的内 容是否符合《 管理办法》的 规定 是
(3)股权激励计划的拟 订、审议、公 示等程序是否 符合《管 是
理办法》的规定
(4)股权激励对象的确 定是否符合《 管理办法》及 相关法律 是
法规的规定
(5)上市公司是否已按 照中国证监会 的相关要求履 行信息披 是
露义务
(6)上市公司是否为激 励对象提供财 务资助 否
(7)股权激励计划是否 存在明显损害 上市公司及全 体股东利 否
益和违
