证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2024-029
圣邦微电子（北京）股份有限公司
关 于 公司 2018 年股票期权激励计划预留授予部分
第四个行权期可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、预留授予部分股票期权第四个行权期符合行权条件的激励对象人数为75人，可行权的股票期权数量合计为 649,387 份，约占公司目前总股本的比例为0.14%；第四个行权期可行权的股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
2、本次行权采用自主行权模式。
3、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年股票期权激
励计划（以下简称“激励计划”）预留授予部分第四个行权期可行权的条件已满足，经第四届董事会第十九次会议审议通过，目前公司 75 名激励对象在第四个行权期可行权股票期权数量合计为 649,387 份，现对相关事项说明如下：
一、2018 年股票期权激励计划简述及已履行的审议程序
(一) 激励计划简述
1、标的股票来源
本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
2、股票期权的授予数量及对象
本激励计划拟向激励对象授予 222.50 万份股票期权，约占本激励计划草案公
告时公司总股本 7,941.329 万股的 2.80%。其中首次授予 178.00 万份，约占本激励
计划草案公告时公司总股本 7,941.329 万股的 2.24%；预留授予 44.50 万份，约占
本激励计划草案公告时公司总股本 7,941.329 万股的 0.56%，预留部分占本激励计 划权益总额的 20.00%。每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内 以行权价格购买 1 股公司股票的权利。
预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，
经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律 意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
本激励计划首次授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票期权 占授予股票期权 占目前总股本的
姓名 职务 数量 总数的比例 比例
(万份)
林明安 副总经理 4.00 1.80% 0.05%
张绚 财务总监 4.00 1.80% 0.05%
核心管理人员、核心技术（业 170.00 76.40% 2.14%
务）骨干人员（281 人）
预留 44.50 20.00% 0.56%
合计（283 人） 222.50 100.00% 2.80%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超 过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励 计划提交股东大会审议时公司股本总额的 10%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股
东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、股票期权的行权价格
首次授予股票期权的行权价格为每份 78.13 元。
4、本激励计划的等待期和行权安排
股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之间的时间段为等待期，激 励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授予登记完成之日起计算，分别 为18个月、30个月、42个月、54个月。
本激励计划首次授予及预留部分股票期权的行权期及各期行权时间安排如 下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自相应授予登记完成之日起18个月后的首个交易日起至相应授 22%
予登记完成之日起30个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自相应授予登记完成之日起30个月后的首个交易日起至相应授 24%
予登记完成之日起42个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自相应授予登记完成之日起42个月后的首个交易日起至相应授 26%
予登记完成之日起54个月内的最后一个交易日当日止
第四个行权期 自相应授予登记完成之日起54个月后的首个交易日起至相应授 28%
予登记完成之日起66个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行 权的该期股票期权，公司将按激励本计划规定的原则注销激励对象相应尚未行权 的股票期权。
5、股票期权行权的业绩考核条件
本激励计划授予的股票期权，在行权期的 4 个会计年度中，分年度进行业绩
考核并行权，以达到业绩考核目标作为激励对象的行权条件。
（1）公司层面业绩考核要求
首次授予及预留部分股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
首次及预留授予股票期权 以 2018 年营业收入为基数，2019 年营业收入增长率不低于
第一个行权期 10%；
首次及预留授予股票期权 以 2018 年营业收入为基数，2020 年营业收入增长率不低于
第二个行权期 20%；
首次及预留授予股票期权 以 2018 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于
第三个行权期 30%；
首次及预留授予股票期权 以 2018 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于
第四个行权期 40%。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年已获授的股票 期权均不得行权，由公司注销。
（2）个人层面绩效考核要求
薪酬委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对 象的业绩完成率确定其行权比例，若公司层面各年度业绩考核达标，则激励对象 个人当年实际行权额度=个人层面标准系数×个人当年计划行权额度。
激励对象的绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）和不合 格（D）四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象行 权比例：
评价标准 优秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D）
标准系数 1.0 0.6 0
若激励对象上一年度个人绩效考核评级为优秀、良好、合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”，激励对象可按照本激励计划规定的比例行权，当期未行权部分由公司注销；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为不合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，由公司注销。
(二) 已履行的相关程序
1、2018 年 11 月 23 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过《关于<圣
邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司第三届监事会第四次会议审议通过相关议案并发表同意的意见，公司独立董事发表了独立意见。
2、2018 年 11 月 25 日至 2018 年 12 月 4 日，公司对本次拟授予激励对象的
姓名和职务在公司官网进行了公示。2018 年 12 月 4 日，公司监事会发表了《监
事会关于 2018 年股票期权激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
3、2018 年 12 月 10 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过《关于<
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司实施 2018 年股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。
4、2019 年 1 月 15 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五
会议审议通过《关于调整 2018 年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，监事会对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
5、2019 年 1 月 31 日，公司发布了《关于 2018 年股权激励计划首次授予登
记完成的公告》，公司完成了首次授予的股票期权在中国证券登记结算有限公司深圳分公司的登记手续，向 281 名激励对象授予 1,778,800 份股票期权，行权价格为 78.13 元/份。
6、2019 年 4 月 23 日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六
次会议审议通过了《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，注销首次授予的一名激励对象因个人原因离职已获授但尚未行权
的 900 份股票期权。本次注销事宜经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
审核确认，于 2019 年 6 月 5 日办理完成。注销完成后，首次授予的股票期权数
量由 1,778,800 份调整为 1,777,900 份，首次授予人数由 281 人调整为 280 人。
7、2019 年 5 月 15 日，公司 2018 年年度股东大会审议通过了《关于 2018
年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》。2019 年 7 月 3 日，公司发布
了《2018 年年度权益分派实施公告》，2018 年度权益分派实施方案为：以公司
现有总股本 79,518,695 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.50 元人民
币（含税），同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股。2019 年 7 月 10
日，公司权益分派实施完毕。
8、2019 年 8 月 15 日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八
次会议审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票与股票期权激励计划及 2018 年股票期权激励计划授予权益数量及价格的议案》。由于公司实施了 2018 年度权益分派，首次授予股票期权数量由 1,777,900 份调整为 2,311,270 份，首次授予股票期权的行权价格由78.13元/股调整为59.83元/股；预留股票期权数量由445,000份调整为 578,500 份。独立董事发表了同意的独立意见，监事会对调整事项进行了审核并发表了核查
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