证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2019-075
圣邦微电子（北京）股份有限公司
关于注销 2018 年股票期权激励计划
首次授予部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年 10 月 28 日
召开的第三届董事会第十一次会议审议并通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划已履行的审批程序
1、2018 年 11 月 23 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过《关于<公
司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司第三届监事会第四次会议审议通过相关议案并发表同意的意见，公司独立董事发表了独立意见。
2、2018 年 11 月 25 日至 2018 年 12 月 4 日，公司对本次拟授予激励对象的
姓名和职务在公司官网进行了公示。2018 年 12 月 4 日，公司监事会发表了《监
事会关于 2018 年股票期权激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
3、2018 年 12 月 10 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过《关于<
公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司实施 2018 年股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。
4、2019 年 1 月 15 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五
会议审议通过《关于调整 2018 年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，监事会对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
5、2019 年 1 月 31 日，公司发布了《关于 2018 年股权激励计划首次授予登
记完成的公告》，公司完成了首次授予的股票期权在中国证券登记结算有限公司深圳分公司的登记手续，向 281 名激励对象授予 177.88 万份股票期权，行权价格为 78.13 元/份。
6、2019 年 4 月 23 日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六
次会议审议通过了《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，注销首次授予的一名激励对象因个人原因离职已获授但尚未行权的股票期权 900 份股票期权。本次注销事宜经中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司审核确认，于 2019 年 6 月 5 日办理完成。注销完成后，首次授予的股
票期权数量由 1,778,800 份调整为 1,777,900 份，首次授予人数由 281 人调整为
280 人。
7、2019 年 5 月 15 日，公司 2018 年年度股东大会审议通过了 2018 年度权
益分派方案。2019 年 7 月 3 日，公司发布了《2018 年年度权益分派实施公告》，
2018 年度权益分派实施方案为：以公司现有总股本 79,518,695 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.50 元人民币（含税），同时，以资本公积金向全
体股东每 10 股转增 3.00 股。2019 年 7 月 10 日，公司权益分派实施完毕。
8、2019 年 8 月 15 日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八
次会议审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票与股票期权激励计划及 2018年股票期权激励计划授予权益数量及价格的议案》。由于公司实施了 2018 年度权益分派，首次授予股票期权数量由 1,777,900 份调整为 2,311,270 份，首次授予股票期权的行权价格由78.13元/股调整为59.83元/股；预留股票期权数量由445,000份调整为 578,500 份。独立董事发表了同意的独立意见，监事会对调整事项进行了审核并发表了核查意见。
9、2019 年 10 月 28 日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第
九次会议审议通过了《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，鉴于公司 2018 年股票期权激励计划中首次授予的四名激励对象因个人原因离职，已不符合有关激励对象的要求，公司决定对上述激励对象已获授但尚未行权的 6,630 份股票期权予以注销。
二、注销原因及数量
鉴于公司2018年股票期权激励计划中首次授予的4名激励对象因个人原因离职，根据公司《2018年股票期权激励计划》的规定，已不符合有关激励对象的要求，公司董事会决定对上述激励对象已获授但尚未行权的6,630份股票期权予以注销，约占公司目前总股本的0.0064%。公司2018年股票期权激励计划首次授予的股票期权数量由2,311,270份调整为2,304,640份，股票期权首次授予人数由280人调整为276人。
三、对公司业绩的影响
本次注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成本产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续履行工作职责，尽力为股东创造价值。
四、本次部分股票期权的注销不影响公司股票期权激励计划的实施
五、监事会意见
监事会对本次注销部分股权期权事项进行核查后认为：
根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8
号》等相关法律、法规及公司《2018 年股票期权激励计划》和《2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，由于首次授予的四名激励对象因个人原因离职，已不符合公司股票激励计划中有关激励对象的规定，监事会同意由公司注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权。公司董事会关于本次注销股票期权的程序符合相关规定，合法有效。
五、独立董事意见
独立董事审核后认为：
上述注销部分股票期权的事项，符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号》等相关法律、法规及公司《2018年股票期权激励计划》和《2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，程序合法、合规。因此，我们同意上述事项。
六、律师法律意见书结论性意见
北京市君合律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，公司本次注销部分股票期权相关事项已经获得现阶段必要的批准和授权，上述批准和授权符合《股权激励管理办法》及《2018 年激励计划》的有关规定。本次注销部分股票期权
的原因及数量符合《股权激励管理办法》及《2018 年激励计划》的有关规定。
七、备查文件
1、第三届董事会第十一次会议决议；
2、第三届监事会第九次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；
4、《北京市君合律师事务所关于圣邦微电子（北京）股份有限公司 2017
年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解除限售/行权期可解除限售/行权等事项的法律意见书》。
特此公告。
圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
2019 年 10 月 28 日
