证券代码：300655 证券简称：晶瑞股份 公告编号：2020-057
债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债
苏州晶瑞化学股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，苏州晶瑞化学股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）董事会编制了截至 2019年 12 月 31 日募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]581 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购方式向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行发行人民币普通股（A 股）2,206.25 万股。发行价格为每股 6.92
元。截至 2017 年 5 月 17 日止，本公司实际已向社会公众公开发行人民币普通
股（A 股）2,206.25 万股，募集资金总额 152,672,500.00 元。扣除相关承销费和保荐费 20,000,000.00 元后的募集资金为人民币 132,672,500.00 元，已由招商证券
于 2017 年 5 月 17 日存入公司开立在中国工商银行股份有限公司苏州平江支行
账号为 1102020429000868559 的人民币账户；减除其他发行费用人民币
9,963,800.00 元后，计募集资金净额为人民币 122,708,700.00 元。
截止 2017 年 5 月 17 日，上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计
师事务所（特殊普通合伙）以大华验字[2017]000324 号验资报告验证。
2、募集资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司首次公开发行股票募集资金使用情况如
下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 122,708,700.00
减：2017 年募集资金到位后直接投入募投项目 48,866,466.56
减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 44,846,200.00
加：利息收入扣除手续费净额 122,881.71
募集资金 2017 年 12 月 31 日余额 29,118,915.15
减：2018 年度直接投入募投项目 21,175,118.11
减：项目结余募集资金及利息收入补充流动资金 3,604,273.46
加：利息收入扣除手续费净额 47,748.93
募集资金 2018 年 12 月 31 日余额 4,387,272.51
减：2019 年度直接投入募投项目 2,622,520.69
减：项目结余募集资金及利息收入补充流动资金 1,771,575.79
加：利息收入扣除手续费净额 6,823.97
募集资金 2019 年 12 月 31 日余额 0.00
（二）公开发行可转换公司债券
1、实际募集资金金额、资金到帐时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]687 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）向公司原股东和网上投资者公开发行可转换公司债券 185.00 万张，每张面值人民币 100
元。截至 2019 年 9 月 4 日止，本公司实际公开发行可转换公司债券 185.00 万张，
募集资金总额 185,000,000.00 元，国信证券已于 2019 年 9 月 4 日将扣除相关承
销保荐费人民币 2,750,000.00 元并加上利息收入 729.07 元后的余款人民币182,250,729.07 元汇入本公司在中国工商银行苏州平江支行开立的账号为1102020429200568702 的人民币账户；减除其他发行费用人民币 1,738,679.25 元
后，计募集资金净额为人民币 180,512,049.82 元。
截止 2019 年 9 月 4 日，上述募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务
所（特殊普通合伙）以大华验字[2019]000357 号验资报告验证。
2、募集资金使用情况
截至2019年12月31日，本公司发行可转换公司债券的募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 180,512,049.82
减：2019 年募集资金到位后直接投入募投项目 59,630,233.80
减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 13,235,823.00
减：使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品 50,000,000.00
加：闲置募集资金购买保本型银行理财产品到期 50,000,000.00
加：银行理财产品收益 121,164.38
加：利息收入扣除手续费净额 115,082.47
募集资金 2019 年 12 月 31 日余额 107,882,239.87
二、募集资金的管理情况
（一）首次公开发行股票
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《苏州晶瑞化学股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经本公司 2017 年第一届董事会第十四次会议审议通过，并业经本公司 2017 年第四次临时股东大会表决通过。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中国工商银行股份有限公司苏州平江支行、花旗银行（中国）有限公司上海分行、中国农业银行股份有限公司苏州吴中开发区支行、招商银行股份有限公司苏州干将路支行 等
四家银行开设募集资金专项账户，并于 2017 年 6 月 7 日与招商证券、四家银行
签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少
进行现场调查一次。
根据本公司与招商证券签订的《保荐协议》，公司单次或 12 个月内累计从募集资金存款户中对外支付的金额超过人民币 1,000.00 万元或募集资金总额扣除发行费用后的净额的 10%（以较低者为准）的，本公司应及时以传真方式通知招商证券，同时提供专户的支出清单。
2018 年 6 月 12 日，本公司召开 2018 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》并聘请国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）担任公司本次公开发行可转换债券的保荐机构并签订了相关保荐协议。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构尚未完结的保荐工作。根据规定，招商证券未完成的对本公司首次公开发行股票的持续督
导工作将由国信证券承继。公司于 2018 年 10 月 22 日与国信证券、中国农业银
行股份有限公司苏州吴中开发区支行重新签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2018 年 8 月 15 日，本公司召开第一届董事会第二十四次会议，审议通过了
《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司首次公开发行股票募投项目“研发中心项目”已达到预定可使用状态，为提高公司募集资金使用效率，降低财务成本，根据相关法律、法规及规范性文件的要求，公司拟将上述募投项目专户结余资金永久补充流动资金，同时注销对应的募集资
金专户。公司于 2018 年 12 月 4 日注销了花旗银行（中国）有限公司上海分行账
号为 1784545217 的募集资金账户。
鉴于公司首次公开发行股票募投项目“超净高纯试剂、光刻胶等新型精细化学品的技术改造项目”和“补充流动资金项目”已经完成，公司分别于 2018 年 10
月 18 日、10 月 10 日注销了中国工商银行股份有限公司苏州平江支行账号为
1102020429000868559 、 招 商 银行股份有限公司苏州干将路支行账号为512902842010508 的募集资金账户。
2018 年 11 月 13 日，本公司召开第一届董事会第二十八次会议，审议通过
求，公司拟将“销售技术服务中心项目”的实施地点由苏州、深圳、重庆变更为苏州和成都。
2019 年 7 月 19 日，本公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关
于剩余募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司首次公开发行股票募投项目“销售技术服务中心项目”已达到预定可使用状态，公司拟将上述募投项目专户结余资金永久补充流动资金，同时注销对应的募集资金专
户。公司于 2019 年 8 月 20 日注销了中国农业银行股份有限公司苏州吴中开发区
支行账号为 10
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