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苏州晶瑞化学股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司
特别提示
苏州晶瑞化学股份有限公司（以下简称“晶瑞股份”、 “发行人”）首次公开发
行2,206.25万股人民币普通股（ A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国
证券监督管理委员会证监许可[2017]581号文核准，本次发行采用网下向符合条
件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股
股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）招商证券股份有限公司（以下简称“主承销
商”）协商确定本次发行股份数量为2,206.25万股。回拨机制启动前，网下初始发
行数量为1,400万股，占本次发行数量的63.46%；网上初始发行数量为806.25万股，
占本次发行数量的36.54%，本次发行价格为人民币6.92元/股。根据《 苏州晶瑞
化学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发
行公告》 ”） 公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为9,548.80043倍，高
于150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的53.46%由网
下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为220.6000万股，占本次发行总量的
10%；网上最终发行数量为1,985.6500万股，占本次发行总量90%。回拨机制启
动后，网上发行最终中签率为0.0257919487%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、 网下投资者应根据《 苏州晶瑞化学股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于2017年5月15日（ T+2日） 16:00前，
按最终确定的发行价格与初步获配股数，及时足额缴纳新股认购资金。
如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照
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规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获
配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《 苏州晶瑞化学股份有限公司首次公
开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》履行资金交收义
务，确保其资金账户在2017年5月15日（ T+2日） 日终有足额的新股认购资金，
投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进
行信息披露。
3、 提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者
未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约
情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未
足额缴款的情形时， 6 个月内不得参与新股申购。
一、 网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
在刊登《发行公告》后，主承销商根据《证券发行与承销管理办法（证监会
令[第121号]）》的要求，对参与网下申购的投资者资格进行了进一步核查与确
认，并依据深圳证券交易所网下发行电子平台确认最终有效申购结果。主承销商
统计如下：
23家网下投资者管理的23个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申
购。 其余3,460家网下投资者管理的5,403个有效报价配售对象全部按照《发行公
告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为4,843,500万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的23家投资者具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象 拟申购数量
（万股） 网下申购情况
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序号 投资者名称 配售对象 拟申购数量
（万股） 网下申购情况
1
深圳市华成峰实业
有限公司
深圳市华成峰实业有
限公司 900 未参与网下申购
2
河南惠众投资有限
公司
河南惠众投资有限公
司 900 未参与网下申购
3
广东群兴投资有限
公司
广东群兴投资有限公
司 900 未参与网下申购
4
梅州敬基实业有限
公司
梅州敬基实业有限公
司 900 未参与网下申购
5
国腾投资有限责任
公司
国腾投资有限责任公
司 900 未参与网下申购
6 陈曦 陈曦 900 未参与网下申购
7 张磊 张磊 900 未参与网下申购
8 徐燕平 徐燕平 900 未参与网下申购
9 钱燕韵 钱燕韵 900 未参与网下申购
10 徐丹 徐丹自有资金投资账
户 900 未参与网下申购
11 梁健锋 梁健锋 900 未参与网下申购
12 赵世界 赵世界 900 未参与网下申购
13 范军伟 范军伟 900 未参与网下申购
14 商华忠 商华忠 900 未参与网下申购
15 方建英 方建英 900 未参与网下申购
16 张颂明 张颂明 900 未参与网下申购
17 姚硕榆 姚硕榆 900 未参与网下申购
18 黄伟兴 黄伟兴 900 未参与网下申购
19 孙曙虹 孙曙虹 900 未参与网下申购
20 孙利群 孙利群 900 未参与网下申购
21 钟利钢 钟利钢 900 未参与网下申购
4
序号 投资者名称 配售对象 拟申购数量
（万股） 网下申购情况
22 孙金国 孙金国 900 未参与网下申购
23 寿稚岗 寿稚岗 900 未参与网下申购
（二）网下初步配售结果
根据《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和
主承销商对网下发行股份进行了初步配售，各类投资者的申购及初步配售结果汇
总信息如下：
投资者类别 有效申购股数
（万股）
占总有效申
购数量比例
初步配售股
数（股）
占网下发行
总量的比例
各类投资者
配售比例
公募基金和社保基
金（ A 类） 1,141,200 23.56% 1,107,231 50.19% 0.00970000%
年金保险资金（ B
类） 250,200 5.17% 235,744 10.69% 0.00943289%
其他投资者（ C 类） 3,452,100 71.27% 863,025 39.12% 0.00250000%
总计 4,843,500 100.00% 2,206,000 100.00% —
在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到1股，产生的267
股零股由主承销商配售给A类投资者中申购数量最大且申购时间最早的配售对
象“银丰证券投资基金”。
以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最
终各配售对象初步配售情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、网下认购资金的缴付
1、 2017 年 5 月 15 日 （ T+2 日） 当日 16:00 前，网下投资者应根据本公告
的获配股份数量和发行价格， 从配售对象在中国证券业协会备案的银行账户向中
国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）网下发
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行专户足额划付认购资金，认购资金应当于 T+2 日 16:00 前到账，该日 16:00 之后
到账的均为无效认购。 认购资金不足或未能及时到账的认购均视为无效认购。 请
投资者注意资金在途时间。
2、认购款项的计算
每一配售对象应缴认购款项=发行价格×获配数量。
3、网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配
售对象获配新股无效。
（ 1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会
登记备案的银行账户一致。
（ 2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部无
效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。
（3 ） 网 下 投 资 者 在 办 理 认 购 资 金 划 入 时 ， 应 在 划 款 备 注 栏 注 明
“B001999906WXFX300655”，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。
（ 4）中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立
了网下发行专户， 配售对象备案银行账户属结算银行账户的， 认购资金应于同一
银行系统内划付， 不得跨行划付； 配售对象备案银行账户不属结算银行账户的，
认购资金统一划付至工商银行网下发行专户。
中国结算深圳分公司将认购资金到账情况实时反馈至深交所网下发行电子
平台（以下简称“电子平台”） ，主承销商可以通过电子平台查询各配售对象的到
账情况；网下投资者可以通过电子平台查询其所管理的配售对象的认购资金到账
情况。
4、中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表如下：
开户行 开户名称 银行账号
中国工商银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司网下发行专户 4000023029200403170
中国建设银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司网下发行专户 44201501100059868686
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开户行 开户名称 银行账号
中国农业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司网下发行专户 41000500040018839
中国银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司网下发行专户 777057923359
招商银行深纺大厦支行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司网下发行专户 755914224110802
交通银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司网下发行专户 443066285018150041840
中信银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司网下发行专户 7441010191900000157
兴业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司网下发行专户 337010100100219872
中国光大银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司网下发行专户 38910188000097242
中国民生银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司网下发行专户 1801014040001546
华夏银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司网下发行专户 4530200001843300000255
上海浦东发展银行深圳
分行
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司网下发行专户 79170153700000013
广发银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司网下发行专户 102082594010000028
平安银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司网下发行专户 0012400011735
渣打银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司网下发行专户 000000501510209064
上海银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司网下发行专户 0039290303001057738
汇丰银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司网下发行专户 622296531012
花旗银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司网下发行专户 1751696821
北京银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司网下发行专户 00392518000123500002910
注：以上账户信息如有更新以中国结算网站公布信息为准。网站链接： http://www.chinaclear.cn-服务支
持-业务资料-银行账户信息-中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表。
5、不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的
